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美共同基金将接受深入调查

http://finance.sina.com.cn 2003年11月05日 09:15 经济参考报

  本报讯美国纽约州独立检查官斯皮策3日痛斥美国共同基金业的种种弊端,要求对其管理结构展开“从上到下”的深入调查,并将不守规则的公司开除出市场。

  据《华盛顿邮报》报道,斯皮策在国会作证时指出,美国共同基金行业问题严重,必须从根本上改变基金公司的经营规则,弥补法规漏洞,整顿市场秩序,保护投资者利益。斯皮策同时提出了多项改革建议,其中包括共同基金主席须由基金管理层以外的独立人士担任
,基金公司董事会需要重新审查薪酬方式,严打违法公司,并在必要时将其踢出市场。为了强有力地推行改革,斯皮策计划和美国证交会携手调查,双方将在近日商谈联合调查事宜。

  近些天来,斯皮策和美国证交会分别揪出了共同基金行业的两条“大鱼”。10月28日,美国证交会对普特奈姆投资基金公司的两名前经理人提起民事诉讼,指控他们从事证券欺诈活动。斯皮策在10月29日表示,将对斯特朗资本管理公司采取法律行动,因为该公司的创始人兼董事长理查德·斯特朗从事了不正当的交易活动,这一决定导致斯特朗11月2日被迫辞职。

  共同基金在美国规模庞大。截至今年7月份,该行业总资产高达6.87万亿美元,9500万美国人都将它作为理财的主要工具,其中包括子女上大学的开销和自己退休后的生活保障。

  目前,已有约80家基金公司受到联邦和州监管当局调查。这是自1940年美国通过《投资公司法》以来,共同基金业面临的最大调查风波。作者:文艳文章来源:经济参考报发布日期:2003-11-5星 级:






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