昨日下午,基金银丰持有人王源新和严国华在律师陪同下,来到基金银丰的托管人———银河基金管理有限公司,代表银丰基金20.06%份额的持有人向银河基金管理公司提交了《关于召开持有人大会讨论转换基金类型的提议函》,经过近两个小时的等待和讨论,银河基金最后表态,由于存在核对文件的问题,暂时不能接受这一提议函。
王源新的律师宋一欣表示,根据基金银丰的招募说明书、上市公告书中的承诺和基金
契约,在设立后封闭运行一年以上,可以由基金管理人或持有10%以上基金份额的基金持有人提议召开持有人大会,讨论封闭转开放事宜。但基金银丰设立满一年后,并未提出讨论封闭转开放事宜,此次王源新等在征集了基金20.06%份额的持有人同意后,向基金公司提交提议函完全合法。国内首次实践
据记者了解,这是封闭式基金出台后,国内首次由投资者提出的维权行为,也是新的证券投资基金法出台后投资者的首次实践。
对于两位投资者的突然来访,银河基金的市场部经理黄玉表示,基金以银丰在设立时确实提出了封闭转开放的概念,但具体的实施必须要先经过完整的核对和申报,在满足一定的条件下实施。但“一定的条件”具体是什么,黄经理则表示银河的律师以后会处理。而银河基金的总监黄著文则对两位投资人的突然来访颇为不满,他认为,由于两位投资者提交的材料在真实性、合法性、完备性等方面存在一定的问题,因此银河管理公司暂时不能接受。黄总监表示,由于公司的负责人和法律顾问正在出差,因此不能马上给出明确的答复。银河基金公司会在一周内向投资者提出全面的需提交材料的清单。
基金银丰的表现一向优秀,在上半年更是唯一一家分红的封闭式基金,该基金目前贴水幅度达到20%以上,净值为1.022元,昨天的收盘价是0.847元。
持有人逼宫管理人两难
业内人士表示,从王源新们的角度来看,“封转开”的承诺给了他们一定的套利可能性,因此有了利益驱动力。但从基金管理公司的角度看,“封转开”也确实存在一定的难度和风险,一旦转化,如果以高折价率购入的基金能以开放式基金的方式进行赎回(即以净值为基准进行赎回),多数基金持有人势必纷纷选择赎回,这事关该基金的生死存亡。
但此事件中可以看出,随着基金业的不断发展成熟,基金持有人的维权意识也在成熟,但从另一方面,也可以看出证券市场当前的低迷态势。从后果看,封转开是把双刃剑,有可能使中国证券市场增加灵活性、市场化程度提高,也有可能因转换而引发回赎风,使刚起步的基金业遭受打击。
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