本报讯 (记者 何兰娇通讯员春晓)广州证管办日前对辖内具有证券期货许可证的会计师事务所、资产评估机构在2002年度开展证券期货相关业务的情况进行了调查。调查表明,广东(不包括深圳)的4家会计师事务所、5家资产评估机构及其178名执业人员通过去年以来的诚信教育,较好地履行了向社会公开的诚信倡议与承诺,在报告期内没有出现涉嫌违反法律法规及中国证监会有关规定的执业行为。
调查显示,报告期内广东的会计师事务所、资产评估机构普遍认识到执业责任和风险,加强了公司执业人员的诚信教育,在执行证券期货相关业务过程中,严格执行行业准则和执业操守。据统计,以上机构2002年度共为全国74家上市公司、18家拟上市公司、5家证券公司和10家期货经纪公司(其中为辖内34家上市公司、7家拟上市公司、3家证券公司和5家期货经纪公司)提供了审计、评估等服务,没有出现违法违规和违反行业准则、职业操守的行为,将诚信建设的有关要求和内容落到了实处。
开展中介机构执业情况调查,是今年广州证管办进一步加强中介机构的监管,健全完善中介机构执业诚信档案制度,把去年以来开展的中介机构诚信工程推向深入的又一举措,将有利于促进辖内执业质量好、信誉度高的中介机构的发展壮大。(证券时报)
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