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第一要坚持诚信为本。第二要坚持以创新求发展。第三监管机关要依法行政。第四监管机关要切实加强监管,保护投资者合法权益。证监会将根据证券投资基金法的要求,尽快建立一套完善、规范、公开和透明的监管机制,加大对市场监管和对违法违规人员的处罚力度,确保行业的良性发展
为庆祝证券投资基金法的颁布,深入宣传和贯彻证券投资基金法,中国证券业协会10月
31日在北京召开了证券投资基金法座谈会。全国人大常委会法工委、财经委,国务院法制办,中国证监会,上海证券交易所等有关部门的负责同志,以及20家基金管理公司、托管银行和基金代销机构的有关负责人参加了会议。
中国证监会主席助理桂敏杰同志在座谈会上发表了讲话。他回顾了基金业几年来的发展成就,指出我国基金业在短短的6年时间里,实现了从小到大,由弱变强的质的飞跃。其所以取得今天的成绩和变化,是与我国经济的强有力的发展、与党中央、国务院的正确领导分不开的,同时也是基金业界和其他关心支持基金业发展的各个方面共同努力、试验、探索的结果。他指出,证券投资基金法的颁布,充分体现了社会各界对基金业取得的成绩的肯定,体现了对基金业在国民经济中的作用和地位的肯定,也表明了国家加快推进基金业和证券市场规范发展的决心和信心。他还对深入学习、贯彻落实证券投资基金法,提升基金运作水平提出了要求。第一,要坚持诚信为本。诚信是基金业生存和发展的基础,基金从业人员应当恪守职业道德和行为规范。第二,要坚持以创新求发展。证券投资基金法为今后的创新和发展提供了法律空间。基金管理公司应在稳步提升现有管理水平的基础上,借鉴成熟市场经验,推动产品创新、管理制度创新、投资技术创新、市场营销创新和客户服务创新,不断满足投资者日益增长的多层次、多元化的投资需求。第三,监管机关要依法行政。证监会将按照证券投资基金法的要求,尽快组织对原有法规的清理工作,抓紧对现行监管法规进行调整、修改和充实。第四,监管机关要切实加强监管,保护投资者合法权益。证监会将根据证券投资基金法的要求,尽快建立一套完善、规范、公开和透明的监管机制,加大对市场监管和对违法违规人员的处罚力度,确保行业的良性发展。
全国人大常委会法工委副主任李飞就贯彻落实证券投资基金法作了发言。他认为,监管部门要为贯彻证券投资基金法做好准备工作,调整、制定与证券投资基金法相配套的规章；其次,要根据证券投资基金法的规定,充分发挥行业协会自律管理的作用。基金业发展已达到一定的规范程度,具有自我管理的能力,因此,能通过自律方式解决的问题就应由自律组织去做。第三,基金业界要调整观念,深刻理解法律,严格依照法律运作。他还指出,法律不可能面面俱到,希望业界在实施过程中不断总结经验,提出问题,以利于法律在实践中不断完善。
在座谈中,与会代表一致认为,在党的十六届三中全会刚刚结束的历史时刻,证券投资基金法的颁布具有十分重要的意义,是中国基金业发展史上一个里程碑。它标志着我国基金业步入了一个新的历史发展阶段。
与会基金公司、托管行和证券公司的代表在座谈中一致表示,要把学习证券投资基金法作为推动基金业规范发展的一项重要工作来做。要对照这部法律,认真学习,深入理解,对照检查,完善公司治理结构,推动创新和发展。要把基金持有人利益放在基金公司关注的首要地位,以良好的服务和回报,树立基金业的良好社会形象。与会代表相信,以证券投资基金法颁布为契机,在立法机关、监管部门、基金业和社会各界的共同努力下,基金业必将迎来美好的明天。
据了解,作为证券行业的自律组织,中国证券业协会将积极推动全行业学习、宣传和贯彻证券投资基金法。协会将借证券投资基金法出台这一东风,推动、组织和引导会员单位开展各种形式的证券投资基金法宣传和基金知识普及活动,以加强基金市场参与各方的法律意识,促进基金业规范发展,加强投资者的风险防范意识,提高公众对基金产品和基金业的认知度和认同度。要组织会员做好证券投资基金法实施的准备工作,加强基金行业诚信建设,增强公众对基金投资的信心。协会将持之以恒地组织和开展讲求实效的诚信教育活动,在业内进一步树立诚信观念,强化诚信意识,倡导守法经营、诚信服务的行业文化,树立行业诚信形象。协会基金业委员会计划配合证券投资基金法的颁布实施,将进一步研究、草拟基金行业自律规范,加强基金从业人员的自律,提高基金从业人员的执业道德水平,在加强行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展方面开展切实有效的工作。
座谈会由中国证券业协会证券投资基金业委员会主任委员刘波主持。在座谈会上,全国人大财经委法案室主任朱少平、国务院法制办财经司巡视员冯艾玲、上海证券交易所总经理朱从玖、基金法起草工作小组首任组长王连洲也作了发言。上海证券报记者卢晓平 雷鸣昊
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