广发聚富证券投资基金招募说明书

　　基金发起人：广发基金管理有限公司

　　基金管理人：广发基金管理有限公司

　　基金托管人：中国工商银行

　　【重要提示】

　　基金发起人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　投资者投资于本基金前，应认真阅读本招募说明书。

　　【基金资料摘要】

　　基金名称：广发聚富开放式证券投资基金

　　基金类型：契约型开放式

　　投资目标：本基金为平衡型基金。依托高速发展的宏观经济和

　　资本市场，通过基金管理人科学研究，审慎投资，在

　　控制风险的基础上追求基金资产的长期稳健增值。

　　投资范围：本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工

　　具，包括国内依法公开发行上市的股票，债券及中

　　国证监会允许基金投资的其他金融工具。

　　收益分配：在符合基金分红的前提下，每年至少分配一次，投

　　资者可以选择现金分红或红利再投资。

　　基金单位的面值： 每基金单位的面值为人民币1.00 元

　　认购费用：投资者可选择在认购或赎回时缴纳。选择在认购时

　　缴纳，认购费用最高不超过认购金额(含认购费)的

　　1.0%，选择在赎回时缴纳，认购费用不超过认购金

　　额(含认购费)的1.8%。

　　申购费用投资者可选择在申购或赎回时缴纳。选择在申购时

　　缴纳，申购费用最高不超过申购金额(含申购费)的

　　1.5%，选择在赎回时缴纳，申购费用不超过申购金

　　额(含申购费)的1.8%。

　　认购、申购金额的限制： 代销网点每个基金账户每次最低认购或申购金额

　　(含认购或申购费)为1,000元人民币；直销中心每

　　个基金账户首次最低认购或申购金额(含认购或申

　　购费)为5万元人民币。投资者追加认购或申购时

　　不受最低认购额或申购额限制。

　　赎回费用最高不超过赎回总额的0.5%。

　　赎回份额限制 单笔赎回不得少于100份，若某笔赎回导致该持有

　　人在该网点托管的基金单位余额少于100份，余额

　　部分基金单位必须一起赎回。

　　销售对象：中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者

　　（法律、法规及其它有关规定禁止投资证券投资基

　　金的除外）和合格境外机构投资者。

　　销售渠道：广发基金管理有限公司的直销中心和基金销售代

　　理人的代销网点，具体名单见发行公告。

　　设立募集期：指自招募说明书公告之日起到基金认购截止日的

　　时间段，最长不超过3个月

　　申购开始时间： 自基金成立日后不超过3个月的时间内开始办理

　　申购。

　　基金单位净值的计算： T日的基金单位净值在当天收市后计算，保留到小

　　数点后四位，小数点后第四位由第五位四舍五入而来。

　　基金份额精确度： 保留小数点后两位，小数点后第三位四舍五入，由

　　此产生的误差在基金资产中列支。

　　会计期间：公历1月1日至12月31日

　　基金发起人：广发基金管理有限公司

　　基金管理人：广发基金管理有限公司

　　基金托管人：中国工商银行

　　基金销售代理人： 指依据有关基金销售与代理服务协议办理基金申

　　购、赎回和其他基金业务的代理机构，包括中国工

　　商银行，兴业银行股份有限公司，广发证券股份有

　　限公司，国泰君安证券股份有限公司及基金管理人

　　委托的其他代理机构

　　注册登记机构： 广发基金管理有限公司

　　会计师事务所： 深圳天健信德会计师事务所有限责任公司

　　律师事务所：信达律师事务所

　　上述内容仅为摘要，详细资料须以本招募说明书正文所载的内容为准。

　　产品说明书概要

　　（一）投资理念：顺应市场，积极投资。

　　（二）基金类型：契约型开放式基金。

　　（三）投资目标：本基金管理人依托高速发展的宏观经济和资本市场，通过科学研究和审慎投资，在控制风险的基础上追求基金资产的长期稳健增值。

　　（四）投资范围：本基金投资标的包括国内依法公开发行的各类股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

　　（五）投资策略：积极投资策略，在资产配置层面，重视股票资产和债券资产的动态平衡配置；在行业配置层面，根据不同行业的发展前景进行行业优化配置；在个股选择层面，在深入把握上市公司基本面的基础上挖掘价格尚未完全反映投资价值的潜力股的投资机会。

　　（六）选股方法：GARP投资法，应用价值投资理念投资具有成长潜力公司的投资方法。

　　（七）业绩比较基准：80%*中信指数收益+20%*中信债券指数收益。

　　（八）风险收益特征：本基金风险收益特征介于成长基金与价值基金之间：适度风险、较高收益。

　　（九）风险管理工具与指标：本基金利用广发基金管理有限公司的风险控制与绩效评估系统进行风险控制。

　　基金有风险，投资需谨慎。

　　一、绪言

　　本招募说明书依据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则、《开放式证券投资基金试点办法》等有关法规以及《广发聚富开放式证券投资基金基金契约》编写。

　　本招募说明书阐述了广发聚富开放式证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项。投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

　　本基金发起人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别及连带的法律责任。

　　本基金根据本招募说明书所载明资料发行。本招募说明书由广发基金管理有限公司解释。本基金发起人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。

　　二、释义

　　在本招募说明书中，除非文义另有所指或另有修饰，下列词语具有以下含义：

　　招募说明书/本招募说明书： 指《广发聚富开放式证券投资基金招募说明书》

　　基金契约/本基金契约： 指《广发聚富开放式证券投资基金基金契约》

　　及对本基金契约的任何修订和补充

　　基金/本基金：指广发聚富开放式证券投资基金

　　发行公告或本发行公告： 指《广发聚富开放式证券投资基金发行公告》

　　《暂行办法》：指1997年11月14日经国务院批准发布实

　　施的《证券投资基金管理暂行办法》

　　《试点办法》：指2000年10月8日由中国证监会发布并实

　　施的《开放式证券投资基金试点办法》

　　中国证监会：指中国证券监督管理委员会

　　基金发起人：指广发基金管理有限公司

　　基金管理人/本基金管理人： 指广发基金管理有限公司

　　基金托管人/本基金托管人： 指中国工商银行

　　基金注册与过户登记人： 指广发基金管理有限公司

　　个人投资者：指合法持有现时有效的中华人民共和国居民

　　身份证、军人证、武警证、护照等证件的中国

　　居民。

　　机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部

　　门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体

　　或其它组织。

　　合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资

　　管理暂行办法》规定的条件，经中国证监会批

　　准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管

　　理局额度批准的中国境外基金管理机构、保

　　险公司、证券公司及其他资产管理机构。

　　销售机构：指基金管理人及销售代理人

　　直销机构：指广发基金管理有限公司

　　销售代理人：指依据有关基金销售代理协议办理基金申

　　购、赎回和其他基金业务的代理机构

　　注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体

　　内容包括投资者基金账户管理、基金单位注

　　册登记、清算及基金交易确认、代理发放红

　　利、建立并保管基金持有人名册等

　　基金成立日：指基金达到成立条件后，基金发起人宣布基

　　金成立的日期

　　设立募集期：指自招募说明书公告之日起到基金认购截止

　　日的时间段，最长不超过3个月

　　存续期：指基金成立后合法存续的不定期之期间

　　工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常

　　交易日

　　开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工

　　作日

　　T日： 指日常申购、赎回或办理其它基金业务的申

　　请日

　　T+N日：指自T日起的N 个工作日（不含T日）

　　认购： 指本基金在设立募集期内投资者申请购买本

　　基金单位的行为

　　申购： 指本基金成立后，投资者申请购买本基金单

　　位的行为

　　赎回： 指基金存续期间，基金持有人按基金契约规

　　定的条件，要求基金管理人购回基金单位的

　　行为

　　基金账户：指基金注册与过户登记人给投资者开立的用

　　于记录投资者持有基金单位余额及其变动情

　　况的账户

　　元： 指人民币元

　　基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖

　　证券差价、银行存款利息及其他收益

　　基金资产总值：指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金

　　应收的申购基金款以及其他投资所形成的价

　　值总和

　　基金资产净值：指基金资产总值减去负债后的价值

　　基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定

　　基金资产净值和基金单位净值的过程。

　　公开说明书：指本基金成立后每6个月公告一次的有关基

　　金简介、基金投资、组合公告、基金经营业绩、

　　重要变更事项和其它按法律规定及基金契约

　　应披露事项的公示性说明文件，是对招募说

　　明书的定期更新。

　　指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报

　　纸和互联网网站

　　不可抗力：指本契约当事人无法预见、无法抗拒、无法避

　　免且在本契约由基金发起人、基金托管人、基

　　金管理人签署之日后发生的，使本契约当事

　　人无法全部履行或无法部分履行本协议的任

　　何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然

　　灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律

　　变化、突发停电或其它突发事件、证券交易所

　　非正常暂停或停止交易。

　　三、基金设立

　　(一)基金设立的依据

　　本基金由基金发起人依照《暂行办法》、《试点办法》、《广发聚富开放式证券投资基金基金契约》及其它法律、法规的有关规定，经中国证监会证监基金字[2003]121号文批准发起设立。

　　（二）基金存续期间及基金类型

　　1、基金存续期间：不定期

　　2、基金类型：契约型开放式

　　（三）基金契约

　　基金契约是约定基金契约当事人之间基本权利义务的法律文件。基金契约当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人。基金持有人自取得依基金契约发行的基金单位起，即成为基金持有人，其取得和持有基金单位的行为本身即表明其对基金契约的承认和接受，并按照《暂行办法》、《试点办法》、基金契约及其他有关法律、法规规定享有权利和承担义务。

　　基金持有人欲了解基金持有人的权利和义务，应详细查阅基金契约。

　　四、基金有关当事人

　　(一)基金发起人

　　名称：广发基金管理有限公司

　　办公地址：广州市体育西路57号红盾大厦14楼、15楼

　　法定代表人：董正青

　　公司电话：[phone]

　　客户服务电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人： 刘文红

　　(二)基金管理人

　　名称：广发基金管理有限公司

　　办公地址：广州市体育西路57号红盾大厦14楼、15楼

　　法定代表人：董正青

　　公司电话：[phone]

　　客户服务电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人： 刘文红

　　（三）基金托管人

　　名称：中国工商银行

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：姜建清

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：庄为

　　五、销售机构及有关中介机构

　　(一)销售机构

　　1、直销机构

　　名称：广发基金管理有限公司

　　办公地址：广州市体育西路57号红盾大厦14楼、15楼

　　法定代表人：董正青

　　客户服务电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：徐木秋

　　2、代销机构

　　（1）名称：中国工商银行

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人： 姜建清

　　电话：[phone]

　　传真： [phone]

　　联系人：田耕

　　（2）名称： 广发证券股份有限公司

　　注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

　　法定代表人：陈云贤

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：肖中梅

　　（3）名称：兴业银行股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路154号

　　法定代表人：高建平

　　电话： [phone]

　　联系人：陈文

　　（4）名称：国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　法定代表人：祝幼一

　　电话： [phone]

　　传真： [phone]

　　联系人：顾文松

　　客户服务热线：800-820-6888 021-962588（上海地区）

　　基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　3、投资咨询服务机构

　　名称：广东发展银行

　　注册地址：广州市农林下路83号

　　法定代表人：李若虹

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：江璐

　　（二）基金注册与登记过户机构

　　名称：广发基金管理有限公司

　　办公地址：广州市体育西路57号省工商大厦14楼、15楼

　　法定代表人：董正青

　　客户服务电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：张晓章

　　（三）律师事务所和经办律师

　　名称：信达律师事务所

　　住所：深圳市深南中路东风大厦21楼

　　负责人：许晓光

　　电话：[phone]

　　传真: [phone]

　　经办律师：郑伟鹤、韦少辉

　　联系人：韦少辉

　　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：深圳天健信德会计师事务所有限责任公司

　　办公地址：深圳市福田区滨河大道5020号证券大厦1501、十六层

　　法人代表：朱祺珩

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　经办注册会计师：干长如 蔡春鸣

　　联系人：干长如

　　六、本次募集安排

　　（一）募集对象

　　中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者（法律法规禁止购买证券投资基金者除外）和合格境外机构投资者。

　　（二）销售场所

　　本基金通过基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点。办理开放式基金业务的城市（网点）的具体情况和联系方法，请参见本基金之发行公告。

　　（三）设立募集期限

　　本基金的设立募集期限自招募说明书公告之日起到基金认购截止日的时间段，最长不超过3个月。即自2003年10月31日到2003年12月1日，本基金向个人投资者和机构投资者同时发售。

　　根据《试点办法》的规定，如果达到基金成立的法定条件，本基金可宣布成立。如果未达到基金成立的法定条件，基金可在设立募集期内继续销售，直到达到成立条件并宣布基金成立。

　　具体发行方案以发行公告为准，请投资者就发行和购买事宜仔细阅读本基金之发行公告。

　　（四）募集目标

　　本基金不设立募集目标上限，但在设立募集期内，如果投资者踊跃认购，基金发起人可以根据认购情况和基金契约的规定提前结束基金认购。从基金的日常申购开始，基金管理人也可根据基金契约的规定暂停基金的申购，并报中国证监会备案。

　　（五）投资者认购原则

　　1、投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的资金。

　　2、设立募集期内，不设投资者单个账户最高认购金额上限，可重复认购且按每次认购所在费率档次分别计费。

　　3、代销网点每个基金账户每次最低认购金额(含认购费)为1,000元人民币；直销中心每个基金账户首次最低认购金额(含认购费)为5万元人民币。投资者追加认购时最低认购限额及投资金额级差详见本基金的发行公告及各代销机构网点公告。

　　4、认购申请受理完成后，投资者不得撤销。

　　5、具体规则请参照各基金销售代理人的规定。

　　（六）认购费率

　　投资者可选择在认购本基金或赎回本基金时交纳认购费用。投资者选择在认购时交纳的称为前端认购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端认购费用。

　　投资者选择交纳前端认购费用时，按认购金额采用递减比例费率，具体费率如下：

　　认购金额（M, 含认购费） 广发聚富基金

　　M<1000万 1.0

　　%M≥1000万 不超过1.0

　　%投资者选择交纳后端认购费用时，按持有时间采用递减比例费率，具体费率如下：

　　持有期限（N） 广发聚富基金

　　N<1年 1.8

　　%1年≤N<2年 1.5

　　%2年≤N<3年 1.2

　　%3年≤N<4年 0.9

　　%4年≤N<5年 0.5

　　%N≥5年 0

　　认购费用用于本基金直接发售和代理发售时发生的开支，包括市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用，不列入基金资产。

　　基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金契约约定的前提下，根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金认购费率。基金管理人对部分基金投资者费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。

　　（七）认购份额的计算

　　如果投资者选择交纳前端认购费用，则认购份数的计算方法如下：

　　前端认购费用＝认购金额×前端认购费率

　　净认购金额=认购金额-前端认购费用

　　认购份数＝净认购金额/基金单位面值

　　如果投资者选择交纳后端认购费用，则认购份数的计算方法如下：

　　认购份数=认购金额/基金单位面值

　　基金单位面值为1.00元。基金单位份数保留小数点后两位，小数点后第三位四舍五入，由此产生的误差在基金资产中列支。

　　例一：某投资者投资10,000元认购广发聚富基金。

　　(1)如果其选择交纳前端认购费用，则其可得到的基金份额计算如下：

　　认购费用=10,000×1％=100元

　　净认购金额=10,000－100=9,900元

　　认购份额=9,900/1.00=9,900份

　　即投资者投资10,000元认购本基金，可得到9,900份基金单位。

　　(2)如果其选择交纳后端认购费用，则其可得到的基金份额计算如下：

　　认购份额=10,000/1.00=10,000份，即投资者投资10,000元认购本基金，可得到10,000份基金单位。

　　（八）首次募集期间认购资金利息的处理方式

　　认购资金在设立募集期间发生的利息收入按银行活期存款利率计算。该利息收入在认购期结束时在代扣利息税后计入投资者的认购金额中，折合成基金份额，归投资者所有。

　　（九）认购手续

　　有关认购手续的具体规定，请详见发行公告。

　　七、基金的成立

　　(一)基金成立的条件

　　本基金自招募说明书公告之日起3个月内，若本基金净认购金额超过2亿元人民币且认购户数达到或超过100户的条件下，则本基金可依法成立。

　　本基金成立前，投资者的认购款项只能存入商业银行，不作它用。认购资金利息按银行同期活期存款利率（代扣利息税后）计算，在认购期结束时归入投资者认购金额中，折合成基金份额归投资者所有。利息转份额的具体数额以注册登记人的记录为准。

　　(二)基金不能成立时已募集资金的处理方式

　　若本基金未能成立，则基金发起人将承担本基金所有募集费用，并将已募集资金加计同期活期存款利息（代扣利息税后），在发行期结束后30天内退还基金认购人。

　　八、基金的申购与赎回

　　（一）基金持有人范围

　　中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者（法律法规禁止购买证券投资基金者除外）和合格境外机构投资者。

　　（二）申购与赎回的场所

　　基金的申购、赎回将通过基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点（具体名单见发行公告）进行。基金管理人可以依据实际情况增加或在不对投资者的实质利益造成影响的条件下减少符合条件的销售代理人或销售代理人的代销网点，并另行公告。在条件成熟的时候，投资者可以通过基金管理人或者指定基金销售代理人进行电话、传真或网上等形式的申购、赎回。

　　（三）申购与赎回的时间

　　1、本基金的申购、赎回自基金成立后不超过3个月的时间内开始办理，基金管理人应在申购、赎回开放日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

　　2、申购、赎回的开放日为证券交易所交易日。代理销售网点在开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。目前，上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日上午9:30-11:30，下午1:00-3:00。直销网点在开放日的具体业务办理时间为上午9：30—11：30，下午为1：00—5：00。

　　3、若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整不应对投资者利益造成实质影响并应报中国证监会备案，并在实施日3个工作日前在至少一种证监会指定的媒体上刊登公告。

　　（四）申购与赎回的原则

　　1、“未知价”原则，即本基金的申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金单位净值为基准进行计算；

　　2、本基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

　　3、 在分级申购限制的情况下，申购费用按单笔申购申请金额对应的费率乘以单笔确认的申购金额计算；

　　4、当日的申购、赎回申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销；

　　5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响投资者实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施3个工作日前在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

　　（五）申购与赎回的程序

　　1、申购、赎回的申请方式

　　基金投资者必须根据基金销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购、赎回的申请。

　　投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金单位余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。

　　2、申购、赎回申请的确认

　　T日规定时间受理的申请，正常情况下，基金注册与过户登记人在T+1日内为投资者对该交易的有效性进行确认，在T＋2日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构规定的其它方式查询申购、赎回的成交情况。

　　3、申购和赎回的款项支付

　　申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。

　　投资者赎回申请成功后，基金管理人应指示基金托管人按有关规定将赎回款项在T＋7日（包括该日）内自基金托管账户划出。在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照本基金契约的有关条款处理。

　　（六）申购与赎回的数额限制

　　1、代销网点每个基金账户首次申购的最低限额为1,000元人民币（含申购费）；投资者追加申购时最低申购限额及投资金额级差详见各代销机构网点公告。

　　2、直销中心每个账户首次申购的最低金额为5万元人民币（含申购费）；已在直销中心有认购记录的投资者不受申购最低金额的限制。

　　3、基金持有人赎回本基金的最低份额为100份基金单位，基金持有人可将其全部或部分基金单位赎回，但某笔赎回导致该投资者在一个网点的基金单位余额少于相应的最低赎回限额时，余额部分的基金单位必须一同赎回。

　　4、基金管理人可根据市场情况，调整申购的金额和赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整前3个工作日至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案。

　　5、申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金单位资产净值为基准计算，保留到小数点后两位，小数点后第三位四舍五入，由此产生的误差在基金资产中列支。

　　6、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金单位资产净值为基准并扣除相应的费用，保留小数点后两位，小数点后第三位四舍五入，由此产生的误差在基金资产中列支。

　　（七）本基金的申购费与赎回费

　　1、申购费用

　　（1）投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。

　　（2）投资者选择交纳前端申购费用时，按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：

　　申购金额（M, 含申购费） 广发聚富基金

　　M<100万 1.5

　　%100万≤M<1000万 1.2

　　%M≥1000万 不超过1

　　%（3）投资者选择交纳后端申购费用时，申购费率按持有时间递减.具体费率如下：

　　持有期限（N） 广发聚富基金

　　N<1年 1.8

　　%1年≤N<2年 1.5

　　%2年≤N<3年 1.2

　　%3年≤N<4年 0.9

　　%4年≤N<5年 0.5

　　%N≥5年 0

　　（4）本基金的申购费用由申购人承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金资产。

　　（5）基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。

　　2、赎回费用

　　（1）投资者在赎回基金份额时，应交纳赎回费用。赎回费用由赎回人承担，在扣除注册登记费和相关手续费后，余额归基金所有。赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递减，具体费率如下：

　　赎回期限（N） 广发聚富基金

　　N<1年 0.5

　　%1年≤N<2年 0.3

　　%N≥2年 0

　　（2）基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。

　　3、基金管理人可以根据法律法规规定及基金契约调整申购费率和赎回费率，最新的申购费率和赎回费率在公开说明书中列示。费率如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率开始实施3个工作日前在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

　　4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金契约约定的前提下，根据市场情况制定基金促销计划。基金促销计划可针对特定地域、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易电话交易等)进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金契约约定的情形下，对促销活动范围内的投资者调低基金申购费率和基金赎回费率。基金管理人对部分投资者费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。

　　（八）申购份额与赎回金额的计算方式

　　1、基金申购份额的计算

　　如果投资者选择交纳前端申购费用，则申购份数的计算方法如下：

　　前端申购费用＝申购金额×前端申购费率

　　净申购金额=申购金额－前端申购费用

　　申购份数＝净申购金额/T日基金单位净值

　　如果投资者选择交纳后端申购费用，则申购份数的计算方法如下：

　　申购份数=申购金额/T日基金单位净值

　　基金单位份数计算保留小数点后两位，小数点后第三位四舍五入，由此产生的误差在基金资产中列支。

　　例二：假定T日的基金单位净值为1.2000元，四笔申购金额分别为5,000元、100万元和1,000万元，用于申购本基金。

　　(1)如果选择交纳前端申购费用，那么各笔申购获得的基金份额计算如下：

　　单位:元 申购1 申购2 申购3

　　申购金额（A） 5,000 1,000,000 10,000,000

　　适用费率（B） 1.5％ 1.2％ （B≤）1.0％

　　申购费用（C=A*B） 75 12,000 （C≤）100,000

　　净申购金额（D=A－C） 4,925 988,000 （D≥）9,900,000

　　申购份额（E=D/1.2000） 4,104.17 823,333.33 （E≥）8,250,000

　　(2)如果选择交纳后端申购费用，那么各笔申购负担的申购费用和获得的基金份额计算如下：

　　单位:元 申购1 申购2 申购3

　　申购金额（A） 5,000 1,000,000 10,000,000

　　申购份额（= A /1.2000） 4,166.67 833,333.33 8,333,333.33

　　2、基金赎回支付金额的计算

　　如果投资者在认购或申购时选择交纳前端认购或申购费用，则赎回金额的计算方法如下：

　　赎回总额＝赎回份数×T日基金单位净值

　　赎回费用＝赎回总额×赎回费率

　　赎回金额＝赎回总额-赎回费用

　　如果投资者在认购时选择交纳后端认购费用，则赎回金额的计算方法如下：

　　赎回总额＝赎回份数×T日基金单位净值

　　后端认购费用= 赎回份额 × 认购日基金单位资产净值× 对应的后端认购费率

　　赎回费用＝赎回总额×赎回费率

　　赎回金额=赎回总额-后端认购费用-赎回费用

　　如果投资者在申购时选择交纳后端申购费用，则赎回金额的计算方法如下：

　　赎回总额＝赎回份数×T日基金单位净值

　　后端申购费用= 赎回份额 × 申购日基金单位资产净值× 对应的后端申购费率

　　赎回费用＝赎回总额×赎回费率

　　赎回金额=赎回总额-后端申购费用-赎回费用

　　例三：假定投资者购买本基金，申购日基金单位净值为1.1000，T日的基金单位净值为1.2000元，投资者赎回10,000份，持有期为6个月，则：

　　(1)如果投资者在申购时选择交纳前端申购费用，则赎回金额的计算方法如下：

　　赎回总额=1.2000元×10,000=12,000元

　　赎回费用=12,000×0.5％=60元

　　赎回金额=12,000－60=11,940元

　　(2)如果投资者在认购时选择交纳后端认购费用，则赎回金额的计算方法如下：

　　赎回总额=1.2000元×10,000=12,000元

　　后端申购费用=10,000×1.00×1.8％=180元

　　赎回费用=1.2000元×10,000×0.5％=60元

　　赎回金额=12,000－180－60=11,760元

　　(3)如果投资者在申购时选择交纳后端申购费用，则赎回金额的计算方法如下：

　　赎回总额=1.2000元×10,000=12,000元

　　后端申购费用=10,000×1.1000×1.8％=198元

　　赎回费用=1.2000元×10,000×0.5％=60元

　　赎回金额=12,000－198－60=11,742元

　　3、T日的基金单位净值在当天收市后计算，并在T＋1工作日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。

　　（九）申购与赎回的注册登记

　　投资者申购基金成功后，注册与过户登记人在T＋1工作日自动为投资者登记权益并办理注册与过户登记手续，投资者自T＋2日（含该日）后有权赎回该部分基金单位。

　　投资者赎回基金成功后，注册与过户登记人在T＋1工作日自动为投资者办理扣除权益的注册与过户登记手续。

　　基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册与过户登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

　　（十）巨额赎回的认定及处理方式

　　1、巨额赎回的认定

　　若单个开放日基金净赎回申请（净赎回申请＝赎回申请总数＋基金转换中转出申请份额总数－申购申请总数－基金转换中转入申请份额总数）超过前一日基金总份额的10%，即认为是基金发生了巨额赎回。

　　2、巨额赎回的处理方式

　　本基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况接受全额赎回或部分延期赎回：

　　（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。

　　（2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请，可能导致基金持有人的利益受损或无法实现时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；未受理部分可延迟至下一个开放日办理。转入第二个开放日的赎回申请不享有优先权并以该开放日的基金单位资产净值为依据计算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。投资者在申请赎回时可选择将当日未获受理部分予以撤销。

　　（3）巨额赎回的公告：当基金发生巨额赎回并部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案并在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

　　基金连续两个工作日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当至少在一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告。

　　（十一）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理

　　1、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请：

　　（1）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金持有人的利益；

　　（2）基金管理人、基金托管人、基金销售代理人或注册与过户登记人的技术保障或人员支持等不充分；

　　（3）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；

　　（4）证券交易所交易时间非正常停市，导致无法计算当日的基金净值；

　　（5）法律、法规规定或中国证监会认定的其它暂停申购情形；

　　（6）当基金管理人认为有损现有基金持有人利益的某笔申购。

　　发生上述（1）到（5）项暂停申购情形时，基金管理人应当在指定媒体上刊登暂停公告；

　　发生上述（6）项拒绝申购情形时，申购款项将全额退还投资者。

　　发生基金契约或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停基金申购，应当报中国证监会批准。经批准后，基金管理人应当立即在指定媒体上刊登暂停申购公告。

　　2、在如下情况下，基金管理人可以拒绝接受或暂停接受投资者的赎回申请：

　　（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；

　　（2）证券交易场所交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算；

　　（3）因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难；

　　（4）法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形。

　　发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会报告备案。已接受的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能支付的，可支付部分按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。同时在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项，最长不超过正常支付时间20个工作日，并在指定媒体上公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。

　　（十二）重新开放申购或赎回的公告

　　暂停期间结束基金重新开放时，基金管理人应予公告。

　　如果发生暂停的时间为一天，第二个工作日基金管理人应在至少一种中国证监会指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近一个开放日的基金单位资产净值。

　　如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人将提前一个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金单位净值。

　　如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登提示性公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金单位资产净值。

　　九、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押

　　（一）基金注册与过户登记人只受理继承、捐赠和司法强制执行等情况下的非交易过户。其中：

　　1、继承是指基金持有人（包括自然人和法人）死亡或注销，其持有的基金单位由其合法的继承人继承；

　　2、捐赠仅指基金持有人将其合法持有的基金单位捐赠给福利性质的基金会或其他具有社会公益性质的社会团体；

　　3、司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金持有人持有的基金单位强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。

　　（二）办理非交易过户必须提供基金注册与过户登记人要求提供的相关资料，其中，因继承、捐赠导致的非交易过户向基金销售网点申请办理，因司法强制执行导致的非交易过户直接向基金注册与过户登记人统一申请办理。

　　（三）符合条件的非交易过户申请自申请受理日起，2个月内办理。申请人按基金注册与过户登记人规定的标准缴纳过户费用。

　　（四）基金持有人在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构（网点）时，销售机构（网点）之间不能通存通兑的，可办理已持有基金单位的转托管。办理转托管业务的基金持有人需在原销售机构（网点）办理转托管转出手续后可以到其新选择的销售机构（网点）办理转托管转入手续。对于有效的基金转托管申请，基金单位将在办理转托管转入手续后转入其指定的销售机构（网点）。

　　（五）基金注册与过户登记人只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金单位被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现金分红和红利再投资）一并冻结。

　　（六）在相关法律法规有明确规定的条件下，基金管理人将可以办理基金单位的质押业务或其他非交易过户业务，制定公布并实施相应的业务规则。

　　十、基金管理人

　　（一）概况

　　1、名称：广发基金管理有限公司

　　2、办公地址：广州市体育西路57号红盾大厦14楼、15楼

　　3、法定代表人：董正青

　　4、成立时间：2003年8月5日

　　5、实收资本：1亿元人民币

　　6、存续期间：持续经营

　　7、设立概况：由广发证券股份有限公司、深圳市香江投资有限公司、广州科技风险投资有限公司、共同发起设立，经中国证监会证监基金字[2003]91号文批准成立。

　　8、部门设置及人员情况

　　基金公司在董事会下设合规审核委员会、薪酬与资格审查委员会、战略规划委员会三个专业委员会。公司下设投资决策委员会、风险控制委员会和9个部门：市场拓展部、注册登记部、研究发展部、投资管理部、中央交易室、基金会计部、运营保障部、综合管理部、监察稽核部。

　　截止到2003年9月底，基金公司共有员工38人，其中硕士以上学历的占51%。

　　（二）董事、监事及高级管理人员情况

　　1、董事会

　　董正青：董事长，男，现年40岁，经济学博士，曾任广发证券有限责任公司投资银行部总经理、副总裁，现任广发证券股份有限公司常务副总裁。

　　秦力：董事，男，现年35岁，经济学博士，曾任广发证券有限责任公司投资银行部常务副总经理、投资理财部总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理，现任广发证券股份有限公司投资自营部总经理。

　　翟美卿：董事，女，现年39岁，工商管理硕士，曾任深圳香江集团、金海马集团董事总经理，现任深圳香江集团、金海马集团总裁兼CEO。

　　王鸿茂：董事，男，现年44岁，经济学硕士，高级经济师。曾任广发证券有限责任公司副总裁、兼广东发展银行基金部总经理及广发证券基金部总经理；现任广州科技风险投资有限公司任总经理。

　　董茂云：独立董事，男，现年40岁，法学博士，教授，曾任复旦大学法律系副主任，现任复旦大学法学院副院长。

　　姚海鑫：独立董事，男，现年41岁，经济学博士，教授，曾就职于辽宁大学经济管理学院和工商管理学院，现任辽宁大学工商管理学院副院长兼辽宁大学工商管理硕士（MBA）教育中心副主任。

　　罗海平：独立董事，男，现年41岁，经济学博士，曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理，现任太平保险总公司市场总经理。

　　2、监事会

　　余利平：监事长，女，现年43岁，经济学博士，曾任广发证券有限责任公司成都营业部总经理、广发证券有限责任公司基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。

　　吴宝应：监事，男，现年40岁，经济学硕士，曾任广发证券有限责任公司投资自营部经理，现为广发基金管理有限公司基金经理。

　　戈俊：监事，男，现年30岁，管理学硕士，曾就职于董事会秘书处、证券部、财务部，曾任证券部总经理助理，现任财务部总经理助理，董事会证券事务代表。

　　3、其他高级管理人员

　　林传辉：总经理，男，现年39岁，大学本科学历，曾任广发证券有限责任公司投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部总经理、投资银行部常务副总经理。

　　孙晓燕：财务总监，女，现年31岁，大学本科学历，曾任广发证券有限责任公司投资银行部经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理。

　　兰惠艳：督察员，女，现年31岁，工商管理硕士，曾任广发证券有限责任公司稽核部经理。