|
深圳期货行业在全国率先出台“居间人”管理规定
期货纠纷“掮客”买单
头条提示
期货行业里活跃着一批居间人，他们为期货公司拉客户、揽生意，但他们并不是期货公司的正式工作人员。一些居间人为多拿佣金，往往夸大或承诺期货投资收益，使投资者上当受骗。
7月1日，《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》出台。日前，《深圳地区期货交易居间人自律管理规则》在全国率先推出。
【本报讯】（深圳商报记者张兴衍实习生王瑜）近日，深圳实达期货副总经理林东伟接受采访时说，该公司目前已按照深圳期货行业协会对“居间人（即经纪人）”管理规定的改革要求，与20多名居间人重新签订了“居间人协议书”，正式明确了居间人与客户之间经济纠纷的责任界线，若居间人个人承诺收益或其行为给客户造成经济损失，其责任由居间人个人承担。
据了解，7月1日，《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》出台之后，深圳期货行业一直酝酿着改革期货行业“居间人”的管理制度，彻底解决令全行业头痛的居间人与客户之间的经济责任问题。深圳期货业联谊会一位负责人称，这一管理规定出台之后，使期货公司、居间人与客户三者之间的经济责任明晰化，为中国期货行业填写了一项法律空白。
期货纠纷：80％缘于居间人
期货行业里活跃着一批居间人，他们为期货公司拉客户、揽生意，但他们并不是期货公司的正式工作人员，与期货公司没有雇用与被雇用的关系。一般情况下，期货公司根据客户投入资金多少，提取一定比例的佣金返还给居间人。
大多数情况下，投资者与期货公司的投资业务由居间人出面交涉操办，这样，一些居间人为多拿佣金，往往夸大或承诺期货投资收益，使投资者上当受骗。另外，相当一部分投资者还委托居间人进行操盘，居间人为了获取更多收益，反复下单，使投资者蒙受损失。一旦出现这样的问题，居间人往往采用“金蝉脱壳”手法，将责任推给期货公司，自己逃之夭夭，万事大吉。
林东伟说，不可否认的是，期货行业的居间人制度对我国期货业的发展功不可没，但是由于我国个人信用制度不健全，居间人欺骗投资者的事情常有发生，最后受影响的则是期货公司。据不完全统计，因居间人所引发的期货纠纷约占期货公司纠纷总数的80％以上。多年来，深圳发生了多起期货纠纷案，期货公司大多败诉，而居间人却不承担任何责任。
深圳：对居间人说“不”
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》里，对居间人与投资者、期货公司的责任有一个明确说法：居间人受“受期货公司或者客户的委托”，“居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任”，也就是说，居间人个人所产生的法律纠纷与期货公司无关，期货公司不再为居间人“买单”。
但是，如何界定期货公司与居间人的法律责任？最高人民法院在《规定》中也只有一个原则性规定，具体操作细则还需各地区及期货行业在实践中摸索。
今年七八月份，深圳期货业联谊会两次召开会议，召集深圳地区11家期货经纪公司及两家营业部的负责人，制定了《深圳地区期货交易居间人自律管理规则》（试行）。8月19日，上述会员单位共同签署了这一规则。
这项《规则》有两点重要内容，一是对居间人实行上报备案制度，个人资料上报行业联谊会及深圳证管办。对于有劣迹的居间人有档可查，实际上，居间人有了一个行业准入制度。二是期货公司与居间人有了明确的民事责任范畴，以便确立双方的责任义务。
据林东伟介绍，目前居间人上报制度还未正式实施，他们也未向期货行业联谊会及深圳证管办提交居间人个人资料。
据不完全统计，居间人引发的期货纠纷占纠纷总数的80％以上。张小禹摄
（图片见PDF版B6版）
作者:深圳商报记者张兴衍实习生王瑜
| 
