华鑫证券实行营业部风险实时监控

　　今年以来,华鑫证券通过认真完善制度,严格控制风险,努力降低经纪业务成本取得显著效果。公司上半年实现股票、基金成交金额160亿元,市场占有率较去年同期提升16.9%,沪市证券交易排名也首次提升至22位,实现了时间过半利润指标过半的目标。

　　上半年公司建立了营业部风险实时监控体系,实行营业部现场实时监控,辅以公司总部非现场实时监控与现场辅导检查相结合的方法,最大限度地降低营业部的各类风险。与此同时 ,公司严格按照经纪业务操作流程和规范,在营业部开展自查自纠工作。在实际操作中,公司编撰了部分模拟案例下发营业部,要求营业部在案例讨论中,强化业务风险防范意识。公司还对上海地区部分营业部业务操作规范执行情况、国债业务与回购业务开展情况进行现场检查,防范和规避风险隐患。

　　完善管理的同时,公司还努力减轻营业部的运行成本。公司在西安地区建成了集中交易系统,实现了集中深圳报盘,集中电话委托,集中网上交易,集中银证转帐等多种功能,在加强对营业部管理的同时,又降低了营业部运行成本。上半年公司还进一步完善了交易品种,并尝试推行经纪人制度,推动经纪业务发展。上海证券报记者张炜