本报讯(记者徐飞)为认真贯彻“证券公司规范发展座谈会”的会议精神,近日,江苏省内各证券公司,向证券监管部门和全体投资者作出了庄严承诺。
据了解,由华泰证券等7家公司作出的承诺,主要包括以下几方面的内容:一是继续深化现代金融企业制度改革,进一步完善证券公司法人治理结构,建立和健全内控机制,完善各项业务流程,强化内部稽核力度,增强防范金融风险的意识和能力。二是严格执行中国证
监会“三条铁律”,依法合规开展各项业务。现在及今后都要杜绝挪用客户交易结算资金及托管资产等违法、违规行为的发生。三是加强诚信建设,维护行业信誉。牢固树立“诚信、守法、敬业、自律”和“承诺是金”的行业理念,讲诚信,反欺诈,维护职业道德,维护职业信誉,共同承担起推进证券行业诚信建设的义务和责任。四是自觉接受社会和客户监督,维护广大投资者的合法权益,不断提高行业服务水平。
据介绍,这7家证券公司全部为按证券法规范过的公司。2002年,江苏证券经营机构不但在全行业保持了较高的盈利水平,7家法人证券经营机构实现了6家盈利,交易量下降速度也低于全国,市场占有率也得到提升。同时,江苏的证券经营机构规模扩大,数量增加,7家公司中,有5家完成了增资扩股工作,抗风险能力得到增强。(证券时报)
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