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市场持续低迷，券商生存危机，昔日为券商贡献大把利润的营业部正在成为风险之源。这一切并非危言耸听。调查发现，一些证券营业部目前正处于失控状态。在不久前的券商峰会上，证监会主席助理李小雪公布的权威数据是，全国2900多家证券营业部、900多家证券服务部，到2002年底平均每家营业部的利润仅为26万元。
营业部失控的重要原因之一是券商将私募资金的重担压到营业部肩上。而券商拿了营
业部的上供私募后赚了吗？全国银行间同业拆借中心日前公布的26家券商半年报显示，23家券商的平均手续费收入占营业收入的57.75%，在今年上半年经纪业务位列前5名的申银万国，其佣金收入超过3.5亿元，占总营业收入的55.68%，光大证券的佣金收入超过1.3亿元，占总营业收入的53.69%，像国海、民生证券更是达到80%以上。26份半年报显示，上海证券、大通证券、西北证券等9家券商的自营业务亏损，被几家上市公司抛弃的西北证券自营亏损高达5100万元。
华夏证券上海青浦路营业部市场部经理王强称，业绩压力目前仍然是导致该营业部出现失控现象的主要原因。券商有券商的苦，券商想将营业部所有的权利收归总部，营业部的老总们根本没办法开展工作，要占市场，搞私募，只有下放融资权、人事权，营业部的老总拥有这些权利后自然卖命，可他们逐渐成为一方诸侯，营业部员工在总经理面前是“顺我者昌，逆我者亡。”总经理要违规操作一次，电脑、财务主管今天不配合，明天就下岗。
国都证券总经理马玉华认为，现在营业部的问题越来越大，一个营业部出事可以毁掉一个公司10年打造的基业，内控机制的建立与实施将决定一个公司的未来存亡。目前完善公司法人治理结构，取消营业部总经理的特权，建立先进的内控机制与约束机制，设立首席风险管理官(CRO)，让公司的发展战略在CRO的有效监督下一步一步实现，是券商控制营业部风险的有效途径之一。
江南证券副总裁杜航认为，现在营业部靠经纪业务生存太难，即使让营业部销售基金信托产品，或销售理财投行产品，由于缺乏完善的信用体系，暗箱操作仍然会存在，营业部违规事件也会频频发生。杜航认为，营业部要生存发展，必须打破营业部这个小王国，解除营业部这个不是独立法人的“独立法人”特权，对公司的经纪业务实行集中清算，让销售阳光化。李德林
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