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中国证监会上市公司监管部副主任刘能元透露,证监会正在制定上市公司、中介机构及其有关人员的诚信评价制度
北京消息中国证监会上市公司监管部副主任刘能元昨天在第六届北京科博会中国上市公司峰会上透露,为进一步完善上市公司治理水平,切实提高上市公司独立性,中国证监会正在制定上市公司、有关中介机构及其有关人员的诚信评价制度,使诚信评价机制和诚信责任落
实到人的工作机制成为日常监管的一项重要内容。
刘能元还透露,为提高董事、监事和其他高管人员素质和行为操守,证监会正在研究制订有关规则,使董事、监事和其他高管人员等人员的作用能充分发挥,促进公司规范运作、进一步完善治理结构。
他说,完善上市公司治理结构是提升上市公司质量的前提,也是促进证券市场健康发展的动力。经过13年的规范和发展,我国上市公司在治理结构方面已经发生了很大变化。但治理结构中也暴露出许多矛盾和问题,比如一股独大下的内部人控制、侵害中小投资者利益、关联交易不公允、董事及其他高管人员不诚信、独立董事监督力未发挥等问题。
刘能元说,这些问题不是一天出现的,也不能期望在一天之内解决。改革需要相当一段长的时间,不可能一蹴而就。我们应当着眼于在发展中解决问题,解决上市公司治理结构中存在的问题是当前规范发展我国证券市场亟待加强的一项基础工作。解决这些问题是一个系统工程,也是一个动态的过程,需要与时俱进,不断创新。
他说,中国证监会在完善上市公司治理结构方面做了许多工作。在制度建立方面,对于一股独大问题,证监会力求通过《上市公司治理准则》、《股东大会规范意见》等法律文件和独立董事制度进行规范；为使股权收购制度化、透明化,证监会形成以《上市公司收购管理办法》为核心的法规体系；为遏制大股东资金占用、控制上市公司对外担保风险,证监会在本月初同国资委联合发布了《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》,并建立了相关部委之间对上市公司有关风险进行联合控制的合作机制；为实现上市公司的优胜劣汰,证监会健全了上市公司退市机制。在实地监管方面,证监会通过日常监管、巡检和专项核查等方式了解和核实公司有关情况,督促公司在三分开方面狠下功夫、认真整改。在引导、培训方面,证监会通过组织董事及高管人员培训、独立董事培训、召开国际国内研讨会、媒体报道等多种形式对有关法规进行宣传,普及公司治理理念,推动公司治理的完善。在问责方面,证监会通过稽查立案并处罚、移交公安部门处理等方式,对于发现的重大问题进行及时、有效地处理,一定程度上遏制了违法、违规行为的发生,稳定了市场信心。上海证券报记者林坚
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