| |
| 被控利用内部消息，非法牟利数百万美元 高盛赔钱了结国债案(图) |
|---|
|
| http://finance.sina.com.cn 2003年09月10日 10:44 南方都市报 |
|
9月4日，美国著名的投资银行高盛同意支付930万美元，就美国证券交易委员会（ＳＥＣ）有关欺诈行为的指控达成和解。高盛被指控在2001年期间，无视联邦证券法有关禁止证券交易商进行内幕交易的规定，通过非正当渠道，从财政部新闻发布人员那里提前获悉30年长期债券将停止销售的内部消息，并买入大量债券和期货，从而非法牟利达数百万美元。
财政部“内线”提前报信
2001年10月31日，美国财政部发布了一项历史性的公告，停止销售于1987年10月大规模发行的30年期主要债券。这条消息在债券投资市场上引发了强烈的交易行为，导致国债价格14年来最大幅度的上涨，部分交易者由此获得了丰厚利润。
然而，就在美国财政部发布此消息前的数分钟里，财政部新闻发布人员彼得·戴维斯，同时也是高盛的领薪顾问，用电话向高盛的一位资深经济学家约翰·扬达尔通风报信。
戴维斯负责的是财政部债务融资计划的新闻发布会，他和媒体可以提前看到信息。但一小时后该信息才会对外发布，按规定在消息发布之前是绝对禁止对外透露半点风声的。
戴维斯的提前报信使高盛有了8分钟的时间，从容地在债券市场上采取行动。高盛买入了3．17亿美元的债券和债券期货。这使该公司非法获利380万美元，其中150万来自债券，230万来自债券期货。
赔960万美元与ＳＥＣ和解
ＳＥＣ说，高盛已经同意偿付930万美元，与ＳＥＣ达成和解。其中500万美元是支付罚款，430万美元是非法获利，并将着力解决与ＳＥＣ之间的纠纷。
戴维斯和扬达尔都受到联邦法院从事内幕交易的指控。戴维斯被法庭指控证券欺诈、电话欺诈和共谋，可能面临牢狱之灾。指控说，戴维斯从1994年就负责这种新闻发布会，而早在1999年，他就开始违反财政部禁令，违规透露信息。
据悉，在短短几分钟内，戴维斯还给其他八家公司打了电话。曼哈顿金融服务投资管理公司（ＭＦＳ）也因此被ＳＥＣ指控。ＭＦＳ已同意支付20万美元的罚款，并向ＳＥＣ返还至少70万美元的非法收益。
财政部并没有透露还有哪些公司从戴维斯的泄密中获益。因此，不排除将来对戴维斯提出新的指控。 本报综合报道
当事者言论
此事让我们倍感尴尬。虽然我们很高兴能够了结此案，但今天对高盛来说是黑色的一天。
——高盛
当新闻完全公开化以后，市场作出快速反应是一回事，但是，通过某种秘密渠道而获得被禁止发布的消息并因此在交易中获益，则是另一回事。
——ＳＥＣ执行官卡特勒 图： 提前获得内部消息后，高盛买了3．17亿美元的债券和债券期货，赚了380万美元。
|
| | |
