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问:交易所实行会员制,会员理事会是决策机构。营业部的上级是证券公司,证券公司是交易所的会员甚至是会员理事。既然如此,可以认定营业部与其公司及交易所是上下级关系。我的看法正确吗?
志愿团专家:证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人,属于自律性组织。其主要职责有:提供交易场所与设施；制定交易规则；监管在该交易所上市的证
券以及会员交易行为的合规性、合法性,确保市场的公开、公平和公正。而证券公司是依法设立可经营证券业务的具有法人资格的金融机构,属于证券市场中介机构,是连接证券投资人与筹资人的桥梁,是证券市场运行的组织系统。证券公司虽然是证券交易所的会员,但两者均是独立法人,并不存在上下级关系。而营业部是证券公司的营业场所,就属于证券公司。
问:我在某证券营业部炒股,近一年时间因为工作繁忙,顾不上看股票。最近,我突然发现账户中出现2只零股,一个是1股,一个是17股。证券营业部员工告诉我那是中新股后无钱缴款形成的。我和该证券营业部签了3份合同:新股代理配售合同、开户合同和网上交易合同。除网上交易合同因笔误留下错误的手机号码,其他电话都是正确的,其他合同上手机和家里的电话都对,但我并没有接到营业部的通知。经向证券公司交涉,公司领导承认有工作失误,向我道歉。我想找证券公司索赔,该怎样去做?
志愿团专家:你欲索赔需考虑以下问题:1、根据合同约定你享有的权利有哪些?证券公司承担的义务有哪些?2、证券公司违反了这些义务需承担何种后果有否在合同中清晰描述?3、你的哪些权利受到损害?4、损害你权利的是哪些机构?5、造成损害的因素有哪些?主要原因是什么?
问:根据有关资料,我认为原PT南洋(000556)2002年3月29日发布的预盈公告为虚假陈述,请问目前是否具备对它起诉索赔的条件?
志愿团专家:目前暂时还不具备对该公司提起诉讼的前置条件(如证监会的行政处罚等)。
问:8月26日,我在证券营业部操作电脑申购华夏银行,电脑当时显示14:58,操作后电脑显示时间已过操作不能成功,申购无效。后来,我在14:59时让营业部操作员操作,同样申购无效。我估计营业部电脑显示时间慢了2分钟,营业部电脑显示14:58时,上证所主机已经收盘,所以我的委托无效。我隔日下午开盘时经过观察,发现该营业部电脑显示比上证所主机确实慢2分钟,当营业部电脑显示12:58时,已经开始交易了。遇到这样的情况,我的权益该怎样维护?
志愿团专家:找出慢2分钟的原因,如果确实是营业部的责任,你可向营业部主张权利,促使其及时纠正。但若向其提出赔偿的话,还需有确切的证据证明你的损失。
问:A证券公司违背当日(8月3日)沪B撤消指定交易承诺,人为故意延误了两个交易日才履约完毕(即8月7日收市,4、5日为双休日)。客户在7日收市时仍持股,因6、7号股市下跌,市值比原本应该撤消指定交易成功的6日开盘价减少了5万美元。请问A证券公司是否要承担赔偿责任?客户有无实际或可期待利益的损失?客户是否应当在6、7日回A证券公司继续交易,以避免损失?
志愿团专家:1、若有确切证据可证明是A证券公司的人为原因造成迟延履行,则A证券公司应当承担赔偿责任。2、客户的实际损失须有证据证明。3、客户应避免损失的扩大,否则对损失扩大部分无权主张。(本报投资者维权志愿团成员,上海广发律师事务所陈文君律师)上海证券报
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