关于2003年上海轨道交通企业债券上市交易的通知

　　各会员单位:

　　根据中国证监会证监发行字〔2003〕98号文的通知,现将2003年上海轨道交通企业债券(以下简称03沪轨道)上市交易的有关事项通知如下:

　　一、03沪轨道上市总额21.83755亿元,期限为15年,年利率为4.51%,每年付息一次,自2 003年2月19日起计息,2018年2月19日到期支付本金及最后一年利息。03沪轨道经大公国际资信评估有限公司综合评定,信用等级为AAA级。

　　二、03沪轨道将于2003年9月4日起同时以现券和回购方式在本所上市交易。现券简称为03沪轨道,现券交易代码为120301,交易以手为单位(1手＝1000元面值)。该债券回购交易每100元面值折算成标准券的比率为1:0.99。

　　三、03沪轨道上市首日,行情显示该债券证券简称前冠以N以示提醒,请各会员单位注意检查调整柜面系统设置。

　　四、03沪轨道为实名记账式债券,其上市交易须按照实物债券的交易方式进行。

　　五、03沪轨道上市后,已购买03沪轨道的投资者须在原购买网点委托证券公司代理买卖；上市后买卖该债券的投资者须遵循在某个营业部买入后,只能在该营业部卖出或在利息支付日兑付利息及到期兑付本息的原则。

　　六、各会员单位应当严格将自营和代理账户分开管理,严禁会员单位挪用客户托管的现券或标准券,一经发现,本所将按会员管理暂行规定进行处罚。

　　七、03沪轨道现券及其回购的其他交易事宜同本所债券现货和回购交易。

　　上海证券交易所

　　二○○三年八月二十九日上海证券报