普华证券投资基金2003年度中期报告

　　重要提示

　　本基金的托管人已于2003年8月27日复核了本报告。

　　本基金管理人、托管人愿就本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性负责,本报告书中的内容由本基金管理人负责解释。

　　一、基金简介

　　(一)基金基本资料

　　基金名称：普华证券投资基金(简称：基金普华)

　　基金交易代码：184711

　　基金发起人：鹏华基金管理有限公司

　　基金成立日期：1992年5月29日

　　基金扩募日期：2001年10月9日

　　基金单位总份额：5亿份

　　基金类型：契约型、封闭式

　　基金存续期：15年

　　基金上市日期：2001年8月28日

　　上市地点：深圳证券交易所

　　(二)基金管理人

　　法定名称：鹏华基金管理有限公司

　　注册及办公地址：深圳市深南东路5047号发展银行大厦18、27层

　　邮政编码：518001

　　法定代表人：陈正蓉

　　总经理：孙晓刚

　　信息事务管理人：程国洪

　　联系地址：深圳市深南东路5047号发展银行大厦18层

　　联系电话：[phone] 82080663

　　传真：[phone]

　　国际互联网网址：http：//www.phfund.com.cn

　　(三)基金托管人

　　法定名称：中国工商银行

　　注册及办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　邮政编码：100032

　　法定代表人：姜建清

　　基金托管部负责人：周月秋

　　信息事务联系人：庄为

　　联系地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　联系电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　(四)会计师事务所和经办注册会计师

　　法定名称：深圳大华天诚会计师事务所

　　注册及办公地址： 深圳福田区滨河大道5022号联合广场B座11楼

　　法定代表人：徐德

　　电话：82900952

　　传真：82900965

　　联系人：高德惠

　　经办注册会计师：高德惠,胡春元

　　二、主要财务指标

　　序号 项 目 单位：人民币元

　　2003年6月30日 2002年6月30日

　　1 基金本期净收益-39,168,441.84 -5,339,697.51

　　2 单位基金本期净收益-0.0783-0.0107

　　3 基金可分配净收益-66,809,237.15 -19,389,155.98

　　4 单位基金可分配净收益-0.1336-0.0388

　　5 期末基金资产总值554,652,404.46 483,333,907.69

　　6 期末基金资产净值433,190,762.85 481,829,691.87

　　7 单位基金资产净值 0.86640.9637

　　8 基金资产净值收益率-9.70%-1.12

　　% 9 本期基金资产净值增长率7.24%1.01

　　% 10 累计资产净值增长率-15.98%-6.54

　　% 附注：基金可分配净收益：＝基金当期实现净收益＋以前年度未分配收益-未实现资本利得损失

　　基金资产净值收益率 ＝ 当期净收益/调整后期初基金资产净值

　　本期基金资产净值增长率＝(分红或扩募前单位净值/期初单位净值)?(期末单位净值/分红或扩募后单位净值)-1

　　累计资产净值增长率＝(第1年度净值增长率＋1)?(第2年净值增长率＋1)?(第3年度净值增长率＋1)?...?(上年度净值增长率＋1)?(本期净值增长率＋1)-1

　　三、 基金管理人报告

　　(一)基金的业绩表现

　　截止到2003年6月30日,每基金单位净值为0.8664元,净值增长率为7.24%,每基金单位实现收益-0.0783元。

　　(二) 基金的投资目标和投资风格

　　本基金为成长型基金,其投资目标是通过投资于符合新经济发展方向的科技主导型上市公司,同时采取积极进取的投资策略,以实现基金资产的长期增值和收益的最大化。

　　(三) 基金经理简历

　　赵航,男,33岁,经济学硕士,6年证券从业经验。1997年起先后就职于大鹏证券资产管理中心和长城证券投资银行部。2000年7月加入鹏华基金管理有限公司,先后任行业研究员和鹏华行业成长基金基金经理助理。

　　(四) 基金经理工作报告

　　1、上半年投资回顾

　　2003年上半年由于宏观经济的走好以及政府换届前后政策面的宽松,股市走出了一波恢复性上涨行情,随后由于SARS等突发事件的影响,4月中旬以后又重新陷入盘局。

　　由于基金公司的价值投资理念得到市场的认同,再加上基金由过度分散重新走向适度集中的投资策略的变化,使基金成为上半年行情中最大的赢家。本基金去年底大部分投资于上海本地股,上半年更换基金经理以后,对持仓结构进行了大规模的调整,由于结构调整的冲击成本以及对汽车等蓝筹股行情的把握不够充分,使本基金上半年的业绩表现一度不够理想。在4月底以后,本基金及时调整了投资思路,从银行、钢铁、石化等涨幅较大的蓝筹股中大规模撤出,开始建仓以歌华有线、海虹控股为代表的数字电视及网络科技股,从5月中旬以后,本基金的业绩开始回升。

　　2、下半年投资展望

　　与2002年下半年相比,目前的宏观经济、政策导向、资金供求已经发生了很大的变化,因此2003年下半年不会重复去年＂6.24＂之后一路阴跌的走势,有可能具备一次中线上涨的机会,本基金有信心在下半年为投资者获得较好的投资收益。

　　在股票投资方面,由于上半年对蓝筹股的价值发掘已经比较充分,同时由于基金集中持仓已经使该类股票的流动性出现了一定的问题,因此本基金经理认为下半年投资应该更注重对股票成长性的发掘。价值投资和成长投资本身并不是对立的,只不过一个更关注过去,一个更关注未来。上半年基金倡导的价值投资理念在市场非常低迷的时候更符合大众的防御性心理,从而能够调动市场人气；而下半年随着基本面的继续好转和投资者信心的增强,需要有一种更加积极进取的投资理念来引导和激活市场,因此我们应该更加提倡成长性投资。本基金下半年主要关注科技类蓝筹股(包括数字电视类、网络类、电子元器件类和通讯类)、新股、次新股和电力股(包括电力设备股)。

　　在债券投资方面,由于一个完整的减息周期已经基本结束,因此国债的投资机会不大,本基金将更加关注可转债的投资,尤其是最近上市的优质电力类公司发行的可转债。

　　(五)内部监察稽核工作报告

　　基金运作合规性声明

　　本报告期内,本基金管理人严格遵守相关法律法规,本着＂诚实信用、勤勉尽责,取信于市场、取信于投资者＂的原则管理和运用基金资产,在严格控制内部风险的基础上,坚持自律和他律相结合,忠实履行信托义务。本报告期内没有损害基金持有人利益的行为,基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金契约的规定。

　　内部监察稽核报告

　　2003年上半年,本基金管理人在内部监察工作中继续坚持内控优先的原则,一切从合规运作、防范风险、保障基金持有人利益出发,确保管理人依据诚信,勤勉尽责地管理基金资产。在本报告期内,本基金管理人进一步加强了监察稽核工作力度,强化对基金运作和公司管理的合规性监察,发现问题及时提出改进建议并督促业务部门进行整改,同时定期向监管部门、董事长及经营班子出具监察报告。在报告期内公司管理和基金运作合法规范,未发生违法违规事件和重大风险问题,较好地履行了监察稽核和内控职责。2003年上半年完成的内部监察稽核主要工作如下：

　　1、全面、严格开展监察稽核工作。监察稽核部门协助业务部门制定、完善了各项管理制度和业务流程,确保了公司管理制度的完善、合理和有效,特别是完善了业务部门的内控制度,明确了业务部门的风险控制职责；通过对股票库制度、研究报告、投资决策程序、投资指令、交易指令及交易信息反馈等基金运作流程和环节的实时、事中及事后的监察稽核,确保了基金投资运作的合法合规,报告期内未出现内幕交易以及所管理基金间损害投资者利益的违规交叉交易；强化对集中交易制度执行情况的监察稽核,确保了各基金投资运作的独立和公平；严格执行证监会关于电话录音及投资业务人员工作时间手机管理的有关规定；虚心学习国内外内控和监察方面的先进经验和量化监控方法,继续完善关键风险指标评估报告系统(KPI),力争使监察稽核报告更直观、量化和起到事中控制作用。

　　2、大力完善公司制度建设。严格按照证监会《证券投资基金管理公司内控指导意见》的要求,对公司原有《内控制度》中内控体系描述、内控目标、原则、环境、措施等内容进行了较大程度的完善,牵头、协调各部门对部门管理制度、业务规则及流程进行了全面的更新、完善。调整后,公司《内控制度》全面覆盖了公司管理和基金运作各环节。此外还拟定了公司《诚信制度》、《审计制度》、《问责制度》等。以上制度建设对公司提升内控水平、健全管理、树立诚信起到了强有力的推动作用。

　　3、完成内部控制自我评估报告。严格按照《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》确立的内控标准,根据证监会有关风险控制自我评估的要求,会同各业务部门,对公司相关业务风险进行了认真细致的评估,按时、保质地完成风险评估自查报告。

　　4、建立、完善社保基金监察稽核体系。制定了社保基金理财业务内控制度,并专门设计了社保基金委托投资风险控制关键指标(KPI)报告。检查了社保基金理财业务规则和流程的建设、完善情况,对检查中发现的问题及时提出并监督其整改。

　　下半年,本基金管理人决心继续贯彻内控优先的风险管理理念,更加认真、严格、高质量地履行监察稽核职责,不断完善内控和监察体系,提高内控和监察水平,防范和控制各种风险,推行全面风险管理和全员风险控制相结合的风险管理文化,切实保护基金持有人利益。

　　四、基金中期财务报告

　　(一)基金会计报告书

　　1、普华证券投资基金资产负债报告书

　　2003年6月30日

　　单位：人民币元

　　项目行次 2003年6月30日2002年12月31日

　　资产

　　银行存款1 61,394,892.2620,883,149.45

　　清算备付金2 18,014,326.196,774,992.25

　　交易保证金3250,000.00250,000.00

　　应收证券清算款 42,233,487.59 -

　　应收股利5- -

　　应收利息62,402,657.48(附注4) 1,042,619.93

　　应收申购款7- -

　　其他应收款8 120,000,000.00 82,500.00

　　股票投资-市值 9 195,042,127.14237,197,231.90

　　其中：股票投资成本 10 199,989,208.67311,007,006.48

　　债券投资市值 11 155,325,313.80138,591,787.00

　　其中：债券投资-成本 12 154,162,523.94136,989,553.62

　　配股权证13- -

　　买入返售证券 14- -

　　待摊费用15- -

　　其他资产16- -

　　资产合计17 554,662,804.46404,822,280.53

　　负债：

　　应付证券清算款 1810,400.00 -

　　应付赎回款19- -

　　应付赎回费20- -

　　应付管理人报酬 21542,305.27535,713.55

　　应付托管费2290,384.21 89,285.58

　　应付佣金23523,915.26(附注5)149,796.24

　　应付利息2422,662.87 -

　　未交税金2518,611.60 5,530.00

　　其他应付款项 26- 6,000.00

　　卖出回购证券款 27 120,000,000.00 -

　　短期借款28- -

　　预提费用29263,762.40100,000.00

　　其他负债30- -

　　负债合计31 121,472,041.61886,325.37

　　持有人权益 ：

　　实收基金32 500,000,000.00500,000,000.00

　　未实现利得33 -3,784,291.67-72,207,541.20

　　未分配净收益 34 -63,024,945.48-23,856,503.64

　　持有人权益合计 35 433,190,762.85403,935,955.16

　　负债及持有人权益合计36 554,662,804.46404,822,280.53

　　2、普华证券投资基金经营业绩表

　　2003年1月1日至2003年6月30日止

　　单位：人民币元

　　项 目行次 2003年6月30日2002年6月30日

　　收入： 1 -34,930,169.15-626,322.50

　　股票差价收入2 -43,418,099.34-8,686,383.52

　　债券差价收入35,747,640.243,876,664.81

　　债券利息收入41,695,425.613,379,508.84

　　存款利息收入5414,004.78383,978.99

　　股利收入6614,518.81400,831.11

　　买入返售证券收入 7- -

　　其他收入816,340.7519,077.27

　　费用： 94,238,272.694,713,375.01

　　基金管理人报酬 10 3,184,538.993,489,074.02

　　基金托管费11530,758.10583,911.59

　　卖出回购证券支出 12249,193.87373,244.00

　　利息支出13- -

　　其他费用14273,781.73267,145.40

　　其中：上市年费1529,752.7829,752.78

　　信息披露费16178,520.30178,520.30

　　审计费用1749,588.5749,588.57

　　其 它1815,920.08(附注6)9,283.75

　　基金净收益19 -39,168,441.84-5,339,697.51

　　加：未实现资本利得 20 68,423,249.5310,611,360.61

　　基金经营业绩21 29,254,807.695,271,663.10

　　后附会计报表附注为本报表的组成部分。

　　3.普华证券投资基金基金净值变动表单位：人民币元

　　4.普华证券投资基金收益分配表 单位：人民币元

　　(二)会计报告书附注

　　1、基金简介

　　普华证券投资基金(以下简称＂本基金＂)是由原南山基金和银城基金清理规范后合并而成,存续期为十五年,基金发起人及基金管理人为鹏华基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行。本基金2001年8月3日根据中国证监会(证监基金字(2001)26号)关于同意普华、普润证券投资基金上市、扩募和续期的批复,经深圳证券交易所(以下简称深交所)(深证上(2001)(76)号文)审核同意,于2001年8月28日在深交所挂牌交易,2001年10月9日由原2.26859亿基金规模扩募至5亿规模。根据《证券投资基金管理暂行办法》和证监基字(1998)32号批文的规定,本基金的投资对象为债券和依法公开发行并可在沪深证券交易所上市流通的股票。

　　2、主要会计政策

　　(A)编制基础

　　本基金的会计报表按《证券投资基金会计核算办法》编制,本会计报表披露方式则是根据中国证券监督管理委员会于1999年3月10日颁布的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号《证券投资基金信息披露指引》进行披露。

　　(B)会计年度

　　本基金的会计年度为公历1月1日至12月31日。

　　(C) 以人民币为记帐本位币,记帐单位为元。

　　(D)记帐原则和计价基础

　　本基金的会计核算以权责发生制为记帐原则,除股票投资和债券投资按市值计价外,所有报表项目均以历史成本为计价基础。

　　(E)现金和银行存款、清算备付金

　　现金和银行存款、清算备付金指本基金持有或存放于银行及证券交易所的货币资金。其估值按本金加计至估值日为止的应收利息额计算。

　　(F)股票投资

　　股票投资按取得时的实际成本计价,出售成本按移动加权平均法计算。股票分为上市交易股票和未上市交易股票,上市交易股票投资的估值按估值日当天各股票相应的市场均价计算,若当日无交易,则以最近一日的市场均价计算。实际成本与估值的差异不调整个别股票的帐面成本,而计入＂未实现资本利得＂。未上市交易股票的估值按发行价格计算,基金持有已上市但未流通的新股按市场均价估值,增发股票按市场均价估值。

　　(G)债券投资

　　债券投资包括交易所上市债券和银行间市场债券。交易所上市债券投资按取得时的实际成本计价,出售的债券成本按移动加权平均法计算。证券交易所债券,以其估值日在证券交易所挂牌的不含息(净价)市均价估值,若当日无交易,则以最近一日的市场均价估值；银行间同业市场交易债券以不含息成本价估值。实际成本与估值的差异不调整个别债券的帐面成本,而计入＂未实现资本利得＂。未上市交易债券的估值按购入成本估值。

　　(H)配股权证,从配股除权日起到配股确认日止,按市均价高于配股价的差额估值,如果市均价等于或低于配股价,则估值额为零。

　　(I) 收入的确认

　　①股票差价收入：应于卖出股票成交日确认,并按卖出股票成交总额与其成本和相关费用的差额入账。

　　②债券差价收入：按应收取的全部价款与其成本、应收利息和相关费用的差额入账。证券交易所债券于卖出债券成交日确认买卖差价收入；银行间同业市场交易债券于实际收到价款时确认债券差价收入。

　　③债券利息收入：按债券票面价值与票面利率计算的金额扣除应由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认,在债券实际持有期内逐日计提。

　　④存款利息收入：包括银行存款与清算备付金利息,按本金与适用的利率逐日计提的金额入账。

　　⑤股利收入：按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额于除息日确认。

　　⑥买入返售证券收入：按融出金额与成交利率,在融券期限内逐日计提入帐。

　　⑦其他收入：在实际收到时确认收入。

　　(J) 基金管理费

　　基金管理人的管理费根据《普华证券投资基金基金契约》的规定按基金资产净值1.5%的年费率提取。

　　(K)基金托管费

　　基金托管人的托管费根据《普华证券投资基金基金契约》的规定按基金资产净值的0.25%的年费率计提

　　(L)投资组合

　　本基金按照《证券投资基金管理暂行办法》中对股票、债券的投资总额占基金资产总额的比例、单个股票的投资占基金资产净值的比例、全部基金持有1家公司发行的证券占该证券比例、以及基金投资于国家债券占基金资产净值的比例等有关规定进行投资组合。基金投资组合中各项投资均按前述方法计价。

　　(M)基金的收益分配政策

　　本基金的收益分配原则为：每一基金单位享有同等分配权。基金当年收益应先弥补上年亏损后,才进行当年收益分配。基金投资当年亏损,则不进行收益分配。基金收益分配采取现金方式,每年分配一次,收益分配比例不低于基金可分配净收益的90%。基金收益分配后,每基金单位净值不能低于面值。根据以上原则,本基金管理人决定2003年度中期本基金不分配收益。

　　3、税项

　　根据《财政部国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定：

　　(A)以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不征收营业税。

　　(B) 基金买卖股票、债券的差价收入,在2003年12月31日前暂免征收营业税。

　　(C)基金从证券市场中取得的收入包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。所以普华基金目前除买卖股票时交纳印花税外,无其他税负。

　　4、应收利息

　　应收利息为截至2003年6月30日本基金应收银行存款利息、应收交易保证金利息、应收国债利息等共计人民币2,402,657.48元。

　　2003年6月30日

　　人民币元

　　应收银行存款利息 37,409.16

　　应收清算备付金利息 6,741.51

　　应收交易所国债利息2,260,164.38

　　应收转换债券利息 98,342.43

　　合计2,402,657.48

　　5、应付佣金

　　应付佣金明细项目列示如下：

　　2003年6月30日

　　人民币元

　　国信证券有限责任公司146,697.60

　　国泰君安证券股份有限公司129,927.60

　　申银万国证券股份有限公司124,569.45

　　招商证券股份有限公司122,720.61

　　合计523,915.26

　　6、其他费用

　　其他费用明细项目列示如下：

　　2003年6月30日

　　人民币元

　　帐户维护费 11,900.75

　　回购交易费用 4,019.33

　　合计15,920.08

　　7、关联交易

　　(A) 关联方名称 与本基金的关系

　　鹏华基金管理有限公司基金管理人、基金发起人

　　中国工商银行 基金托管人

　　(B) 基金管理人报酬

　　支付基金管理人鹏华基金管理公司的管理酬金按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提,逐日计提,按月支付,日管理费＝前一日基金资产净值×1.5%÷当年天数。截止至2003年6月30日,本基金于本期应支付基金管理人管理费共3,184,538.99元。

　　(C) 基金托管人报酬

　　支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提,逐日计提,按月支付,日托管费＝前一日基金资产净值×0.25%÷当年天数。截止至2003年6月30日,本基金于本期应支付基金托管人托管费共530,758.10元。

　　(三)、流通受限制不能自由转让的基金资产

　　1.截至2003年6月30日,基金获配暂不能流通的股票成本为387,440.00元,股票市值为387,440.00元。基金普华持有未上市或上市未流通的股票明细如下：

　　2、基金认购新发行债券,从债券认购日至债券上市日期间,暂无法流通。基金截至2003年6月30日止流通受限制的债券情况如下：

　　(四) 基金投资组合(2003年6月30日)

　　经基金的托管人――工商银行核对,截至2003年6月30日,普华基金资产净值为433,190,762.85元,单位净值为0.8664元。

　　1、按行业分类的股票投资组合：

　　2、国债、货币资金合计：

　　截止2003年6月30日,基金持有的国债市值和货币资金合计为210,280,706.04元,占基金资产净值的48.54%。

　　3、其他债券投资合计：

　　截止2003年6月30日,基金持有的其他债券市值为26,676,913.80元,占基金资产净值的6.16%。

　　4、基金投资前十名股票明细

　　5、报告附注

　　(1)报告项目的计价方法；

　　本基金持有的上市证券采用公告内容截止日的市场平均价计算,已发行未上市股票采用成本价计算。

　　(2)基金持有每只股票的买入成本均不超过基金资产净值的10%。基金应收利息、应收交易保证金,应付管理费、应付托管费、应付佣金、应付利息及应交税金等应收、应付款项为借方余额1,191,015.87元,与股票市值、国债货币资金及其他债券相加后等于基金资产净值。

　　6、报告期末基金持有股票明细(按市值占基金资产净值比例大小排序)：

　　7、报告期内基金新增股票明细：

　　注：其他项包括送股、配股、转增、增发、债转股

　　8、报告期内基金剔除股票明细：

　　五、基金持有人结构及前十名持有人

　　1、基金持有人结构：

　　持有份额(份) 占总份额的比例(%)

　　基金发起人

　　鹏华基金管理有限公司5,000,0001

　　% 社会公众 495,000,00099

　　% 2、普华基金前十名持有人(截止2003年6月30日)：

　　持有人名称 持有份额(份) 占总份额的

　　比例(%)

　　1 中国人寿保险公司43,754,9108.75

　　% 2 中国人民保险公司40,387,6548.08

　　% 3 中国再保险公司8,144,6611.63

　　% 4 鹏华基金管理有限公司5,000,0001.00

　　% 5 中国太平洋保险公司4,942,9100.99

　　% 6 林学贵 4,345,4000.87

　　% 7 张世宽 3,820,0000.76

　　% 8 欧长吉 3,168,0000.63

　　% 9 王吉吉2,370,0000.47

　　% 10 上海金路置业有限公司2,181,9720.44

　　% 六、重要事项揭示

　　1、本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项；

　　2、本基金管理人、基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员在报告期内未受到任何处罚。

　　3、本基金2003年度中期不分配。

　　4、因内部工作岗位调整,经鹏华基金管理有限公司二届六次董事会会议审议通过,公司决定由赵航接替曹海担任普华证券投资基金的基金经理,上述事项已报中国证监会备案并于2003年4月10日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》公告。

　　5、因股东单位委派的董事、监事发生变化,根据鞍山市信托投资股份有限公司推荐,经公司股东会2003年第一次临时会议审议,同意由孙文娟女士接替韩安平先生担任公司第二届董事会董事并担任董事会审计委员会成员,由戴显梅女士接替孙文娟女士担任第二届监事会监事。上述事项正报中国证监会审核备案。

　　6、中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》(证监基字〖1998〗29号)中关于＂每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量,不得超过该基金买卖证券年成交量的30%＂的要求,我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后,分别向国信证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、蔚深有限责任公司租用席位作为基金专用交易席位,并从2000年11月开始使用。2003年2月新增招商证券上海席位作为基金专用交易席位。

　　普华基金2003年上半年通过各证券经营机构的席位买卖证券的交易量及支付的佣金如下：

　　(1) 2003年上半年度股票、债券及国债回购交易量情况如下：

　　券商名称 股票成交量 比例 债券成交量 比例 国债回购 比例

　　(元) (元)交易量(元)

　　国信证券 270595992.47 26.72% 30879085.70 11.26% 208000000.0031.14

　　% 国泰君安 231850524.36 22.90% 58253268.50 21.24%120000000.0017.96

　　% 申银万国 247314379.27 24.43% 75782647.90 27.64%215000000.0032.19

　　% 蔚深证券 34078320.90 3.37% -- 37000000.00 5.54

　　% 招商证券 228644115.32 22.58% 109305025.70 39.86%88000000.0013.17

　　% 合计 1012483332.32 100% 274220027.80 100% 668000000.00 100

　　% (2)2003年上半年佣金情况：

　　券商名称 累计佣金(元) 各券商累计佣金比例

　　国信证券 221,093.0727.00

　　% 国泰君安 187,272.1522.87

　　% 申银证券 197,234.3724.09

　　% 蔚深证券 27,574.643.37

　　% 招商证券 185,589.3922.67

　　% 合计818,763.62100

　　% 七、备查文件目录

　　1、中国证监会批准普华证券投资基金设立的文件

　　2、《普华证券投资基金基金契约》

　　3、《普华证券投资基金基金托管协议》

　　4、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

　　5、财务报表及附注

　　6、报告期内普华基金在指定报刊上各项公告的原稿

　　查阅地点：深圳市深南东路发展银行大厦18层

　　投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司,本公司已开通客户服务系统,咨询电话：[phone],电子信箱：[e-mail]

　　本基金管理人：鹏华基金管理有限公司

　　2003年8月29日上海证券报