长城久恒平衡型证券投资基金发行公告

　　基金管理人：长城基金管理有限公司

　　重要提示

　　1、长城久恒平衡型证券投资基金(以下简称″本基金″)的发行已获中国证监会证监基金字【2003】97号文批准。

　　2、长城久恒平衡型证券投资基金是契约型开放式证券投资基金。

　　3、长城久恒平衡型证券投资基金将自2003年9月1日起,通过长城基金管理有限公司(以下简称″本公司″)设在深圳、北京和上海的直销机构和中国建设银行、兴业银行股份有限公司(以下简称″兴业银行″)、华夏证券股份有限公司(以下简称″华夏证券″)、海通证券股份有限公司(以下简称″海通证券″)、国泰君安证券股份有限公司(以下简称″国泰君安″)、申银万国证券股份有限公司(以下简称″申银万国″)、兴业证券股份有限公司(以下简称″兴业证券″)的基金代销指定营业网点同时公开发售。

　　4、本基金募集对象为中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者(法律、法规和其他有关规定禁止投资证券投资基金的除外)。个人投资者指年满18周岁,合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军官证、士兵证、文职证、警官证等有效身份证件的中国公民；机构投资者指在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续、依法可投资证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织。

　　5、投资者欲购买本基金,需开立本公司基金账户。在基金发行期间,投资者的开户和认购申请可同时办理。

　　6、根据中国证监会的规定,一个投资者只能开设和使用一个基金账户；不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。

　　7、投资者在代销机构的指定营业网点首次认购最低金额为1,000元(含认购费),在直销机构的首次认购最低金额为10万元(含认购费),追加认购最低金额为1,000元(含认购费)。不设认购金额级差。投资者在发行期内可多次认购基金单位,但认购申请一经销售机构受理,则不可以撤销。

　　8、基金销售网点对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表该基金销售网点确实接受了认购申请,申请的成功确认应以基金注册登记人(本基金注册登记人由本公司担任)的确认结果为准。投资者可以在基金成立后第三天起到原销售网点打印认购成交确认凭证。

　　9、本公告仅对″长城久恒平衡型证券投资基金″发行的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解″长城久恒平衡型证券投资基金″的详细情况,请详细阅读刊登在2003年8月27日、28日的《中国证券报》和《上海证券报》上的《长城久恒平衡型证券投资基金招募说明书》。

　　10、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金发行相关事宜。

　　11、中国建设银行、兴业银行、华夏证券、海通证券、国泰君安、申银万国、兴业证券具体代销城市的开户、认购网点等具体事项详见各代销机构在各销售城市当地的公告。

　　12、投资者所在地若未开设基金销售网点,请拨打本公司的客户服务电话[phone])咨询购买事宜。对认购金额在500万元以上的投资者,本公司提供上门服务。

　　13、基金管理人可综合各种情况对发行安排做适当调整。

　　一、本次发行基本情况

　　(一)基金名称

　　长城久恒平衡型证券投资基金。

　　(二)基金类型

　　契约型开放式。

　　(三)基金存续期限

　　不定期。

　　(四)基金单位面值

　　每份基金单位面值为1.00元人民币。

　　(五)发行对象

　　中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者(法律、法规和其他有关规定禁止投资证券投资基金的除外)。

　　(六)销售渠道与销售地点

　　1、直销机构

　　(1)长城基金管理有限公司深圳直销中心

　　地址：深圳市深南中路2066号华能大厦西区9层

　　客户服务电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：黄念英

　　(2)长城基金管理有限公司北京直销中心

　　地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C1738

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：乔乔、宁俐文

　　(3)长城基金管理有限公司上海直销中心

　　地址：上海浦东世纪大道1500号东方大厦3018室

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：李剑敏

　　(4)对认购金额在500万元以上的投资者,可拨打电话：[phone]进行预约,本公司将提供上门服务。

　　2、代销机构

　　(1)中国建设银行

　　中国建设银行将在除西藏以外的全国10000多个指定营业网点办理对所有投资者的开户及认购业务。

　　(2)兴业银行

　　在以下21个城市的230个指定网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、深圳、广州、南京、长沙、杭州、重庆、武汉、沈阳、济南、宁波、福州、泉州、厦门、莆田、漳州、龙岩、三明、南平、宁德。

　　(3)华夏证券

　　在以下22个省、市,69个主要城市的123家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、南海、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、上饶、郴州、贵阳、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、涪陵、綦江、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、保定、西安、兰州、金昌、昆明。

　　(4)海通证券

　　在以下48个城市90家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、萧山、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐。

　　(5)国泰君安

　　在以下98个主要城市160家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株州、株州县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。

　　(6)申银万国

　　在以下44个城市109家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、衢州、桐乡、金华、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、成都、眉山、泸州、武汉、襄樊、宜昌、黄石、深圳、广州、珠海、重庆、沈阳、大连、南昌、九江、上饶、北京、福州、厦门、哈尔滨、天津、长沙、青岛、海口、西安、合肥、南宁、兰州、乌鲁木齐。

　　(7)兴业证券

　　在以下19个城市24家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、深圳、广州、武汉、杭州、南京、成都、西安、哈尔滨、济南、顺德、福州、厦门、漳州、泉州、三明、南平、龙岩。

　　(七)募集规模

　　本基金不设固定的设立募集规模。

　　(八)发行时间安排与基金成立

　　根据有关法律、法规的规定,本基金的设立募集期为自招募说明书公告之日起不超过三个月。自2003年9月1日起,本基金开始面向个人投资者和机构投资者同时发售(其中周六、周日照常营业),至2003年10月17日止,若基金符合法定成立条件(即基金净认购金额超过2亿元且认购基金的投资者超过100人,下同),本基金将宣布成立；若未达到法定成立条件,则本基金将在三个月的设立募集期内继续发售。如遇突发事件,以上设立募集期的安排可以适当调整。

　　若三个月的设立募集期满,本基金仍未达到法定成立条件,本基金发起人将承担全部募集费用,并将所募集的资金加计银行同期活期存款利息在设立募集期结束后30天内退还给基金认购人。

　　(九)基金认购方式与费率

　　本基金认购采取金额认购的方式,认购费率最高不超过认购金额的1%。

　　认购金额(元)认购费率

　　1000≤M<100万1

　　% M≥100万不高于1

　　% 其中：

　　认购费用＝认购金额×认购费率

　　净认购金额＝认购金额-认购费用

　　认购份数＝净认购金额/每份基金单位面值

　　基金单位份数采用四舍五入法保留到小数点后二位,舍去部分归入基金资产。

　　举例如下：投资者认购金额5,000元,由于发行募集期基金单位面值为人民币1.00元,则根据公式计算得出：

　　认购费用＝5,000×1.0%＝50元

　　净认购金额＝5,000-50＝4,950元

　　认购份数＝4,950/1.00＝4,950份

　　二、发行方式及相关规定

　　1、本次基金的发行,在发行期内本公司的直销机构和各代销机构的指定营业网点同时面向个人投资者和机构投资者进行发售。

　　2、投资者在代销机构的指定营业网点首次认购最低金额为1,000元(含认购费),在直销机构的首次认购最低金额为10万元(含认购费),追加认购最低金额为1,000元(含认购费)。不设认购金额级差。

　　3、发行期投资者可以重复认购本基金,但投资者认购申请一旦被受理,即不得撤销。

　　4、缴款方式：通过代销机构的指定营业网点认购的投资者采用″实时扣款″方式,通过直销机构认购的投资者采用″全额缴款″方式。

　　三、个人投资者的开户与认购程序

　　个人投资者可以到各代销机构的指定营业网点办理基金的认购,认购金额起点为1,000元。认购金额在10万元(含10万元)以上的投资者,也可到本公司设在深圳、北京和上海的直销机构柜台认购。个人投资者在T＋2日可以通过原办理网点提供的服务手段查询或打印确认情况。

　　(一)通过本公司直销机构办理开户和认购的程序

　　1、开户及认购的业务办理时间

　　开户及认购的业务办理时间为2003年9月1日至2003年10月17日9：00至17：00(周六、周日正常营业)。

　　2、开户及认购程序

　　(1)将足额认购资金汇入本公司指定的在中国建设银行开立的直销资金专户：

　　户名：长城基金管理有限公司

　　开户行：中国建设银行深圳市福滨支行

　　账号：104010028888830

　　注：客户汇款时应在″汇款人″栏中填写其在本公司直销机构开户时登记的名称。

　　(2)到深圳、北京和上海的直销机构柜台,提供下列资料办理基金的开户和认购手续：

　　①客户有效身份证件(居民身份证、军官证、士兵证、文职证、警官证)原件及复印件；

　　②加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件；

　　③投资者指定的任一银行账户证明原件及复印件；

　　④填妥的开户申请表和认购申请表。

　　注：其中③所指的银行账户是指：在本直销机构认购基金的投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。账户名称必须与客户名称严格一致。

　　3、注意事项

　　若个人投资者认购资金在当日16?30之前未到本公司指定基金直销专户的,则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。

　　(二)通过中国建设银行的指定营业网点办理开户和认购的程序

　　1、开户及认购的业务办理时间

　　开户及认购的业务办理时间为2003年9月1日至2003年10月17日9?30至17?00(周六、周日正常营业)。

　　2、开户及认购程序

　　(1)事先办妥中国建设银行本地19位龙卡储蓄卡,并存入足额认购资金；

　　(2)到指定营业网点提交以下材料,办理开户手续,开立中国建设银行龙卡证券卡及长城基金管理有限公司基金账户：

　　①本人法定身份证件原件(包括：居民身份证、军官证、士兵证、文职证、警官证。下同)；

　　②本人的中国建设银行当地19位龙卡储蓄卡；

　　③填妥的开户申请表；

　　(3)如已开立证券卡,可直接持证券卡及本人身份证原件到指定营业网点开立长城基金管理有限公司基金账户；

　　(4)开户同时可办理认购手续,认购程序及所需材料如下：

　　①本人法定身份证件原件；

　　②证券卡；

　　③填妥的基金认购申请表。

　　3、注意事项

　　(1)个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续,委托他人办理的,代办人须携带经公证的授权委托书、代办人有效身份证件及复印件；

　　(2)没有中国建设银行本地19位龙卡储蓄卡的投资者请提前办理；

　　(3)个人投资者的认购金额起点为1,000元；

　　(4)若有其他方面的要求,以中国建设银行的说明为准。

　　(三)通过兴业银行的指定营业网点办理开户和认购的程序

　　1、开户及认购的业务办理时间

　　开户及认购的业务办理时间为2003年9月1日至2003年10月17日9：00至16：00。

　　2、业务流程

　　1 开立兴业卡或活期存折

　　在兴业银行办理开放式基金业务,请事先办妥兴业卡或活期存折,并存入足额资金。

　　2 开立基金账户

　　填写本行《基金业务申请单》(一式两联),并在申请单上签名。同时提交有效身份证件(居民身份证、军官证、士兵证、文职证、警官证等)原件及复印件、兴业卡或活期存折。

　　开户申请经系统成功受理后,本行将打印《基金业务受理单》,交经办人签字,并将第二联交投资者。

　　3 业务委托

　　持兴业卡(或活期存折)到营业网点办理开放式基金认购、申购、赎回等业务委托,填写《基金业务委托单》。委托成功后,网点柜员将打印《基金业务受理单》,投资者需签名确认。

　　4 成交确认

　　在申请委托两天后,凭《基金业务受理单》第二联到网点查询交易确认情况。

　　5 查询

　　可以凭兴业卡(或活期存折)到网点查询基金基本信息、基金账户信息、交易委托信息。

　　另外,兴业银行网上银行对个人投资者开通开放式基金认购、申购、赎回等交易功能。

　　(四)通过华夏证券的指定营业网点办理开户和认购的程序

　　1、柜台受理开户和认购的时间：2003年9月1日至2003年10月17日9?30-15?00(周末、节假日不受理)

　　电话委托、网上委托时间：2003年9月1日至2003年10月17日9?30-15?00(周末、节假日不受理)

　　2、开户的程序及所需要的材料

　　(1)如客户尚未在我营业部开立资金账户,客户需要携带个人有效证件原件、营业部指定银行的存折(储蓄卡)到营业部同时办理资金账户开户手续和基金账户开户手续。

　　(2)如客户已经在我营业部开立了资金账户,需要客户本人携带资金账户卡、个人有效证件到营业部填写《开放式基金基金账户开户申请书》,办理基金账户开户手续。

　　3、客户在申请办理基金账户开户的同时就可以办理基金认购手续。

　　4、客户自助认购基金流程

　　(1)客户办妥基金账户开户手续后,可以通过互联网、电话、磁卡自助、热自助等委托方式进行基金认购。

　　(2)流程：客户进入自助系统,录入资金账号-录入密码-选择″开放式基金″-选择″基金认购″-录入基金代码-录入认购金额-进行确认。

　　5、客户柜台认购基金流程：本人有效身份证件,携带资金账户卡,填写《开放式基金基金认购申请书》。

　　6、注意事项：客户可以到柜台凭有效证件打印确认单据,也可以在T＋2日通过电话等方式查询基金公司的确认信息。

　　(五)通过海通证券的指定营业网点办理开户和认购的程序

　　1、办理开户及认购的时间

　　开户及认购的时间：2003年9月1日至2003年10月17日上午9：30至下午15：00 周末、节假日不受理 。

　　2、个人开户及认购程序

　　1 事先在海通证券股份有限公司营业部开立资金账户,并存入足额认购资金；

　　2 到网点提交以下材料,办理开户手续：

　　a、本人法定身份证件原件及复印件；

　　b、本人资金账户卡；

　　c、填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》。

　　3 开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。

　　3、注意事项：

　　1 若有其他方面的要求,以海通证券股份有限公司的说明为准；

　　2 个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。

　　(六)通过国泰君安的指定营业网点办理开户和认购的程序

　　1、业务办理时间：2003年9月1日至2003年10月17日9?30～15?00(周六、周日不受理)。

　　2、办理开户和认购手续

　　(1)资金账户的开立

　　个人投资者申请在国泰君安开立资金账户应提供以下材料：

　　1)填妥的《资金账户开户申请表》；

　　2)本人有效身份证明原件(身份证、军官证、士兵证、武警证)及复印件；

　　(2)基金账户的开立

　　个人投资者在国泰君安开立基金账户须提供以下资料：

　　1)开户申请表；

　　2)身份证件及复印件；

　　3)国泰君安资金账户卡。

　　(3)提出认购申请

　　个人投资者在国泰君安认购须提交以下资料：

　　1)填妥的《认购申请表》；

　　2)本人有效身份证件；

　　3)国泰君安资金账户卡。

　　投资者还可通过国泰君安的电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。

　　(七)通过申银万国的指定营业网点办理开户和认购的程序

　　1、开户及认购的时间：2003年9月1日至2003年10月17日上午9：30-11：30,下午13：00-15：00(周末、节假日不受理)。

　　2、开户及认购程序：

　　(1)事先在申银万国的营业部开立资金账户,并存入足额认购资金。如果没有,客户需要携带个人有效证件原件到营业部同时办理资金账户开户手续。

　　(2)到网点提交以下材料,办理开户手续：

　　a.本人法定身份证件原件(包括居民身份证或军官证件等有效身份证件,下同)；

　　b.本人资金账户卡；

　　c.如有人民币普通股票账户(或证券投资基金账户)的投资者,还须提供人民币普通股票账户(或证券投资基金账户)卡；

　　d.填妥的开户申请表。

　　(3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。

　　3、注意事项：

　　(1)若有其他方面的要求,以申银万国证券的说明为准。

　　(2)个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。

　　(八)通过兴业证券的指定营业网点办理开户和认购的程序

　　1、开户和认购的时间

　　开户及认购的业务办理时间为2003年9月1日至2003年10月17日9：30-15：00(周六、周日、节假日不受理)。

　　2、开户和认购的程序

　　(1)事先在兴业证券的营业部开立资金账户,并存入足额认购资金。如果没有,客户需要携带个人有效证件原件、营业部指定银行的存折(储蓄卡)到营业部办理资金账户开户手续。

　　(2)到网点提交以下材料,办理开户手续：

　　a.本人法定身份证件原件(包括居民身份证或军官证件等有效身份证件,下同)

　　b.本人资金账户卡

　　c.填妥的开户申请表

　　开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。

　　(3)注意事项：

　　a.若有其他方面的要求,以兴业证券的说明为准

　　b.个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。

　　四、机构投资者的开户与认购程序

　　机构投资者认购基金可以在代销机构的指定营业网点认购,认购金额起点为1,000元,如果机构认购金额在10万元(含10万元)以上,还可以选择到本公司深圳、北京和上海的直销机构办理。

　　(一)通过本公司设在深圳、北京和上海的直销机构办理开户和认购的程序

　　1、开户及认购的业务办理时间

　　开户及认购的业务办理时间为2003年9月1日至2003年10月17日9?00- 17?00(周六、日正常营业)。

　　2、开户及认购程序

　　(1)以电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司指定的在中国建设银行开立的直销资金专户：

　　户名：长城基金管理有限公司

　　开户行：中国建设银行深圳市福滨支行

　　账号：104010028888830

　　(2)到直销柜台提供下列资料办理基金的开户和认购手续：

　　①加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

　　②法定代表人证明书；

　　③基金业务授权委托书；

　　④业务经办人有效身份证件原件及复印件；

　　⑤印鉴卡一式三份；

　　⑥指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件(或指定银行出具的开户证明)；

　　⑦加盖银行受理印章的汇款凭证复印件；

　　⑧填妥的相关基金开户申请表并加盖单位公章和基金认购申请表(加盖预留印鉴章)。

　　其中⑥所指的指定银行账户是指：在本直销机构认购基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。

　　3、注意事项

　　若机构投资者认购资金在当日16?30之前未到本公司指定基金直销专户的,则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。

　　(二)通过中国建设银行指定营业网点办理开户和认购的程序：

　　1、开户及认购的业务办理时间：

　　开户及认购的业务办理时间为2003年9月1日至2003年10月17日9?30至 17?00(中午及周六、周日不营业)

　　2、开户及认购程序

　　(1)事先办妥中国建设银行机构活期存款账户并存入足额认购资金。

　　(2)由被授权人到开户柜台提交以下材料,办理开户手续,开立中国建设银行龙卡证券卡及长城基金管理有限公司基金账户：

　　①机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的,还应提交法人授权其开户的书面证明；

　　②基金业务授权委托书；

　　③被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；

　　④填妥的开户申请表并加盖公章；

　　(3)如已开立证券卡,可直接持证券卡、被授权人法定身份证件、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的,请提交法人授权其开户的书面证明,到开户柜台开立长城基金管理有限公司基金账户；

　　(4)开户同时可办理认购手续,认购程序及所需材料如下：

　　①被授权人法定身份证件原件；

　　②证券卡；

　　③填妥的基金认购申请表。

　　2、注意事项

　　(1)机构活期存款账户须是人民币存款账户。

　　(2)若有其他方面的要求,以中国建设银行的说明为准。

　　(三)通过兴业银行指定营业网点办理开户和认购的程序

　　1、开户及认购的业务办理时间

　　开户及认购的业务办理时间为2003年9月1日至2003年10月17日9：00至16：00

　　2、机构投资者业务流程

　　1 开立机构活期存款账户

　　机构投资者在兴业银行办理开放式基金业务,请事先在本行开立机构活期存款账户。

　　2 开立基金账户

　　机构投资者开立基金账户须填写《基金业务申请单》(一式两联),经办人员应当在申请单上签名,并加盖单位公章,预留印鉴卡。同时提交：

　　a.工商行政管理机关颁发的法人营业执照原件及复印件(加盖单位公章)或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件(加盖单位公章)、法人代码证卡原件及复印件；

　　b.法人代表证明书及有效身份证件(原件及复印件)；

　　c.法人代表的授权委托书和经办人的有效身份证件(原件及复印件)；

　　d.预留印鉴片。

　　开户申请经系统成功受理后,本行将打印《基金业务受理单》,交经办人签字,并将第二联交投资者。

　　3 业务委托

　　机构投资者到营业网点办理开放式基金认购、申购、赎回等业务委托,填写《基金业务委托单》。委托成功后,网点柜员将打印《基金业务受理单》,交经办人签字确认。

　　4 成交确认

　　机构投资者在申请委托两天后,凭《基金业务受理单》第二联到网点查询交易确认情况。

　　5 查询

　　您可以凭《基金业务受理单》到网点查询基金基本信息、基金账户信息、交易委托信息。

　　(四)通过华夏证券的指定营业网点办理开户和认购的程序

　　1、受理开户和认购的时间：2003年9月1日至2003年10月17日的9?30-15?00(周末、节假日不受理)

　　电话委托、网上委托时间：2003年9月1日至2003年10月17日的9?30-15?00(周末、节假日不受理)

　　2、开户的程序及所需要的材料：

　　(1)如客户尚未在我营业部开立资金账户,需要携带如下材料到营业部同时办理资金账户开户手续和基金账户开户手续。

　　1)机构证件原件和加盖公章的复印件：营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件；

　　2)经办人证件原件和复印件；

　　3)法定代表人身份证件复印件；

　　4)标准格式的授权委托书(加盖公章和法定代表人名章)；

　　5)填写资金账户开户合同书(加盖公章和法定代表人名章)；

　　6)开放式基金基金账户开户申请书(加盖公章和法定代表人名章,含授权委托基金业务事项)。

　　(2)如客户已经在我营业部开立了资金账户,办理基金账户开户需要如下材料：

　　1)机构证件原件和加盖公章的复印件：营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件；

　　2)开放式基金基金账户开户申请书：(加盖公章和法定代表人名章,含授权委托开户事项)；

　　3)经办人证件原件和复印件；

　　4)营业部资金账户卡(交易磁卡)；

　　3、客户在申请办理基金账户开户的同时就可以办理基金认购手续。

　　4、客户自助认购基金流程

　　1)客户申请基金账户开户后可以通过电话、互联网、磁卡自助、热自助等方式进行基金认购；

　　2)流程：客户进入自助系统,录入资金账号-录入密码-选择″开放式基金″-选择″基金认购″-录入基金代码-录入认购金额-进行确认；

　　5、客户柜台认购基金流程：经办人携带资金账户卡,授权经办人身份证件原件,填写《开放式基金基金认购申请书》(加盖公章)；

　　6、注意事项：客户可以到柜台凭有效证件打印确认单据,也可以在T＋2日通过电话等方式查询基金公司的确认信息。

　　(五)通过海通证券的指定营业网点办理开户和认购的程序

　　1、办理开户及认购的时间

　　开户及认购的时间：2003年9月1日至2003年10月17日上午9：30至下午15：00 周末、节假日不受理

　　2、机构开户及认购程序：

　　1事先在海通证券股份有限公司营业部开立资金账户,并存入足额认购资金。如果没有,携带如下材料到营业部办理资金账户开户,同时办理基金账户开户。

　　a.机构证件原件和加盖公章的复印件：营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件；

　　b.经办人证件原件和复印件；

　　c.填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》；

　　d.法定代表人身份证件及其复印件,法定代表人签发的的授权委托书 加盖公章 ；

　　e.法定代表人身份证明书 加盖机构公章 。

　　2 如果已有资金账户,到网点提交以下材料办理开户手续：

　　a.填妥的开户申请表；

　　b.有效法人营业执照 副本 或其他主管部门颁发的注册登记证书,上述文件需同时提供复印件 加盖机构公章 ；

　　c.机构经办人身份证件及复印件；

　　d.开户授权委托书 加盖机构公章和法定代表人章 ；

　　e.法定代表人身份证明文件 加盖机构公章 ；

　　f.海通证券资金账户卡。

　　3 开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。

　　3、注意事项：

　　1 若有其他方面的要求,以海通证券股份有限公司的说明为准。

　　2 客户可以到柜台凭有效证件打印确认单据,也可以在T＋2日通过电话等方式查询基金公司的确认信息。

　　(六)通过国泰君安的指定营业网点办理开户和认购的程序

　　1、业务办理时间：2003年9月1日至2003年10月17日9?30～15?00(周六、周日不受理)。

　　2、开立资金账户

　　机构投资者在国泰君安申请开立资金账户应提供以下材料：

　　(1)资金账户开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章)；

　　(2)工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照(副本),或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书,上述文件应同时提供复印件(加盖机构公章)；

　　(3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)；

　　(4)经办人身份证件及其复印件。

　　3、开立基金账户

　　机构投资者在国泰君安开立基金账户须提供以下资料：

　　(1)开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章)；

　　(2)机构经办人身份证件及复印件；

　　(3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)；

　　(4)国泰君安资金账户卡。

　　4、提出认购申请

　　机构投资者在国泰君安认购须提交以下资料：

　　(1)认购申请表(加盖机构公章和法定代表人章)；

　　(2)机构经办人身份证原件及复印件；

　　(3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)；

　　(4)国泰君安资金账户卡。

　　投资者还可通过国泰君安的电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。

　　(七)通过申银万国的指定营业网点办理开户和认购的程序

　　1、开户及认购的时间：2003年9月1日至2003年10月17日上午9：30-11：30,下午13：00-15：00(周末、节假日不受理)。

　　2、开户及认购程序：

　　(1)事先在申银万国的营业部开立资金账户,并存入足额认购资金。如果没有,携带如下材料到营业部办理资金账户开户,同时办理基金账户开户。

　　a.机构证件原件和加盖公章的复印件：营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件；

　　b.经办人证件原件和复印件；

　　c.加盖公章和法定代表人名章的《开放式基金基金账户开户申请书》(两联,含授权委托开户事项)；

　　d.法定代表人身份证件复印件,法定代表人签发的标准格式的授权委托书；

　　e.填写开户合同书。

　　(2)如果已有资金账户到网点提交以下材料,办理开户手续：

　　a.开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章)；

　　b.有效法人营业执照(副本)或其他主管部门颁发的注册登记书,需同时提供复印件(加盖机构公章)；

　　c.法人代表证明书原件及法人代表身份份原件及复印件；

　　d.机构经办人身份证件及复印件；

　　e.基金业务授权委托书原件(加盖机构公章和法定代表人章)；

　　f.申银万国资金账户卡；

　　g.如有人民币普通股票账户(或证券投资基金账户),还须提供人民币普通股票账户(或证券投资基金账户)卡。

　　(3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。

　　3、注意事项：

　　(1)若有其他方面的要求,以申银万国证券的说明为准。

　　(2)客户可以到柜台凭有效证件打印确认单据,也可以在T＋2日通过电话等方式查询基金公司的确认信息。

　　(八)通过兴业证券的指定营业网点办理开户和认购的程序

　　1、开户和认购的时间

　　开户及认购的业务办理时间为2003年9月1日至2003年10月17日9：00-15：00(周六、周日及节假日不受理)

　　2、开户及认购程序

　　营业部受理机构投资者设立基金账户的申请,应当核验申请人下

　　列材料：

　　a.企业法人营业执照或注册登记证书和加盖公章的复印件

　　b.法定代表人授权委托书

　　c.业务经办人身份证件

　　d.预留印鉴。

　　机构投资者提出认购申请时,应提交下列资料：

　　a.填妥的《开放式基金基金认购申请书》

　　b.兴业证券资金账户卡

　　c.授权经办人身份证件原件及复印件

　　d.机构投资者在申请办理开放式基金账户注册的同时就可以办理基金认购手续。

　　3、注意事项

　　机构投资者可以到柜台凭有效证件于T＋2日(工作日)打印确

　　认单据。

　　五、无效认购

　　(一)基金发行期结束,以下将被认定为无效认购：

　　1、投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的；

　　2、投资者划来资金,但逾期未办理认购手续的；

　　3、投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；

　　4、在发行期截止日下午4：30之前资金未到指定基金销售专户

　　的；

　　5、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

　　(二)投资者无效认购的资金将于基金成立后三个工作日内

　　划往投资者指定账户。

　　六、清算与交割

　　1、本基金正式成立前,全部认购资金将被冻结在本公司的本基金募集专户中,认购资金在设立募集期所生利息在认购期结束后计入投资者的认购金额中,折合成基金份额,归投资者所有。

　　2、本基金权益登记由基金注册登记人(长城基金管理有限公司)在发行结束后完成注册登记。

　　七、基金的验资与成立

　　对投资者发行期截止后,由银行出具基金募集专户存款证明,由基金管理人委托具有资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告,基金注册登记人出具认购户数证明。

　　若基金成立,基金管理人发布基金成立公告。

　　若基金不成立时,本基金发起人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金发行期后30个工作日内划出,退还基金认购人。

　　八、发行费用

　　本次基金发行过程中所发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费和律师费等发行费用由基金承担,并在基金成立后1年内摊销。若本基金发行失败,发行费用由基金发起人承担。

　　九、本次发行当事人或中介机构

　　(一)基金发起人

　　名称：长城基金管理有限公司

　　注册地址：深圳市深南中路2066号华能大厦25层

　　法定代表人：杨光裕

　　成立时间：2001年12月27日

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：桑煜、黄?

　　(二)基金管理人

　　名称：长城基金管理有限公司

　　注册地址：深圳市深南中路2066号华能大厦25层

　　法定代表人：杨光裕

　　成立时间：2001年12月27日

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：桑煜、黄?

　　(三)基金托管人

　　名称：中国建设银行

　　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　　法定代表人：张恩照

　　成立时间：1954年10月1日

　　电话：[phone]

　　(四)销售机构

　　1、直销机构

　　长城基金管理有限公司,有关内容同上。

　　2、代销机构

　　(1)中国建设银行

　　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　　法定代表人：张恩照

　　电话：[phone]

　　服务热线：95533

　　网址：www.ccb.com.cn

　　(2)兴业银行

　　注册地址：福州市湖东路154号

　　法定代表人：高建平

　　联系人：陈文

　　服务热线：0591-7839338

　　网址：www.cib.com.cn

　　(3)华夏证券股份有限公司

　　注册地址：北京市新中街68号

　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人：周济谱

　　电话：[phone]

　　联系人：权唐

　　服务热线：800-820-0108

　　网址：www.csc108.com

　　(4)海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路98号

　　法定代表人：王开国

　　电话：[phone]

　　联系人：高莉

　　服务热线：021-962503

　　网址：www.htsec.com

　　(5)国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　法定代表人：祝幼一

　　电话：[phone]

　　联系人：芮敏祺

　　服务热线：800-820-6888

　　网址：www.gtja.com

　　(6)申银万国证券股份有限公司

　　注册地址：上海市常熟路171号

　　法定代表人：王明权

　　联系人：王序微

　　电话：[phone]

　　服务热线：021-962505

　　网址：www.sw2000.com.cn

　　(7)兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路99号标力大厦

　　法定代表人：蓝荣

　　联系人：潘峰

　　服务热线：0591-7541476

　　网址：www.xyzq.com.cn

　　(五)基金注册登记人

　　名称：长城基金管理有限公司

　　注册地址：深圳市深南中路2066号华能大厦25层

　　法定代表人：杨光裕

　　成立时间：2001年12月27日

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：叶正

　　(六)律师事务所与经办律师

　　名称：北京市金杜律师事务所

　　注册地址：北京市朝阳区光华路1号嘉里中心北路30层

　　负责人：王玲

　　经办律师：唐丽子、杨小蕾

　　联系人：柯湘

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　(七)会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：深圳大华天诚会计师事务所

　　注册地址：深圳市福田区滨河大道5022号联合广场B座11楼

　　负责人：李秉心

　　经办注册会计师：李秉心

　　联系人：黄剑敏

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　长城基金管理有限公司

　　2003年8月26日上海证券报