证券业欲自律求生

　　证券业欲自律求生

　　尚福林表示，完善内控机制是生存发展基础

　　尚福林：要以规范为前提，努力加强现代金融企业建设，建立和完善内控机制，切实防范金融风险

　　庄心一：大力推动市场创新，为市场创新提供决策依据和智力支持，积极促进“分类监管、区别对待”政策的进一步完善，配合监管部门逐步建立创新实施体系

　　中国证监会主席尚福林在接见参加中国证券业协会第三届理事会第二次会议的全体代表时表示，协会在行业内的影响和作用正在提高，这对于在新形势下推进资本市场的改革开放和稳定发展具有积极的意义。证监会将一如既往地支持协会工作，为协会创造充分发挥作用的空间。

　　尚福林指出，协会过去一年来在促进行业自律、推动诚信建设方面积极探索，做了大量的工作。他对证券行业进一步提出了三点希望：一是希望证券公司、基金管理公司和证券投资咨询机构要以规范为前提，努力加强现代金融企业建设，建立和完善内控机制，切实防范金融风险。要清醒地看到我国证券市场所处的形势、面临的有利因素和存在的主要问题，深刻认识自律、内控与规范是证券行业生存和发展的基础，规范与发展是同一个事物的两个方面，规范与发展是有机结合的，不可偏废，规范的目的是为了发展。只有大家共同努力，才能促进行业和证券市场的健康发展。二是希望协会继续按照法律规定、行政授权和会员大会决议，脚踏实地地将工作抓紧抓好。三是希望协会充分利用贴近市场、贴近行业的优势，及时客观地反映行业情况，提出意见和建议，实现与监管部门的良好沟通与互动，协助监管部门促进全行业的规范化建设。

　　证券业协会会长庄心一在工作报告中指出，当前协会的主要任务是认真贯彻落实全国证券公司规范发展座谈会精神，总结行业自律工作的经验得失，紧紧抓住事关全行业规范发展大局的重点事项开展工作：一是要紧紧围绕建立完善的公司法人治理结构这个中心环节，以建立健全公司内控机制和风险管理制度为重点，大力推动会员公司建立现代企业制度，真正成为自我约束，自我管理，规范经营的现代金融企业。二是大力推动市场创新，为市场创新提供决策依据和智力支持，积极促进”分类监管、区别对待“政策的进一步完善，配合监管部门逐步建立创新实施体系，通过创新不断增强会员公司的核心竞争力，拓展行业发展空间，促进行业的稳定健康发展。三是大力推进行业自律诚信建设，严格规范执业行为，不断提高规范执业的水平，促进全行业规范、健康发展，使证券业的诚信建设走在全社会的前列。

　　这次会议听取了协会证券经纪业、投资银行业、证券分析师、证券投资基金业、信息技术5个专业委员会的工作报告。并审议通过了《中国证券业协会会员诚信信息管理暂行办法》、《关于正常吸纳新会员与终止会籍的授权议案》、《关于证券业从业人员资格管理工作与执业人员诚信记录数据库建设情况的说明》和《中国证券业协会第三届第二次会议决议》。　（中证）