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沪深证交所与中国证券业协会三方联席会议昨召开首次例会
上海、深圳证券交易所与中国证券业协会三方联席会议昨日在沪召开,这是继6月份中国证券业协会分别与上海、深圳证券交易所签定工作合作备忘录以来举办的首次季度例会。中国证券业协会会长庄心一、深圳证券交易所总经理张育军、上海证券交易所副总经理吴雅伦出席会议并致辞。本次会议的主题是,推动会员内控建设,促进行业规范发展。
与会的三方负责人均表示,不久前召开的证券公司规范发展座谈会十分及时,有利于证券业抓住良好的发展机遇,同时对证券业的自律监管工作也提出了更高的要求。会议认为,作为中国证券市场的三大自律组织,上海、深圳证券交易所与中国证券业协会存在着良好的合作基础:三方拥有共同的会员,在部分具体业务上有着相似性。更为重要的是,三方共同肩负着强化证券行业自律管理、促进行业规范发展的职责。此次季度例会是三方执行工作合作备忘录的开端,由此建立起来的合作协商机制、信息资源共享机制,必将为提高行业自律组织的管理效率、提升证券行业执业水平产生积极的影响。
会议围绕推动会员加强内控制度建设,沪、深证券交易所与证券业协会分别从加强会员实际控制人报告制度、会员内部控制与风险管理等问题进行了专题讨论,并达成了初步共识。会上,上海、深圳证券交易所与中国证券业协会还就会员经营业绩排名、降低交易成本及金融企业会计制度可能对会员产生的影响等问题进行了充分的沟通与交流,探讨了相关措施的可能性。会议最后确定了三方的信息交换方式。
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