本报讯在8月12日至13日举行的“证券公司规范发展座谈会”上，中国证监会主席尚福林指出，要按照现代金融企业的要求，切实提高证券公司的经营管理水平和市场竞争力，推动证券公司在新形势下规范发展。
尚福林说，证券公司正面临着大有可为的发展机遇。首先,党的十六大为资本市场长远发展提供了理论和实践的指导；其次,我国国民经济的持续快速健康发展和居民金融财富的
迅速增长,为证券公司提供了良好的发展条件。积极发展资本市场，提高直接融资比重，有利于从总体上改善企业和银行的资产负债比例结构，有利于降低商业银行的信贷风险，是深化金融改革、改善融资结构、保持国民经济快速健康发展的客观需要。
他说，在看到发展机遇的同时，也必须充分认识证券公司发展所面临的挑战。从国际环境看，随着我国加入WTO,国外大投资银行的进入将对国内证券公司产生强大的竞争压力；从国内市场看，证券公司现有的服务水平、风险防范能力和创新能力与证券市场发展需要存在一定差距；从证券公司自身情况看，治理结构不完善、内部控制不健全等问题，对证券公司的进一步规范发展提出了新的挑战。
尚福林认为，当前证券公司要建设成为现代金融企业,应达到以下五个方面的要求:一是权责分明的法人治理结构,二是完善有效的内部控制机制,三是明确的经营发展战略,四是科学的激励与约束机制,五是先进的企业文化和良好的职业操守。
尚福林指出，证券监管部门要在保护投资者合法权益、防范系统性风险的同时,为证券公司的发展、壮大积极创造条件。要建立以净资本为核心的风险监管和评价体系；积极拓宽证券公司合法融资渠道,积极推动符合条件的证券公司公开发行股票和债券；加强对客户交易结算资金的监管,妥善处理证券公司历史遗留风险；大力支持证券公司进行创新；加强证券公司高管人员队伍建设；研究推行公开发行和上市的保荐制度,把好上市公司质量关,完善证券公司的投资银行业务；对证券公司实施分类管理,形成优胜劣汰的监管机制；进一步发挥自律组织作用,提高行业自律和诚信水平。
