开创证券业规范发展新局面

　　中国证券业协会第三届理事会第二次会议提出开创证券业规范发展新局面尚福林发表重要讲话，庄心一做工作报告

　　本报北京电（记者李巧宁）中国证券业协会第三届理事会第二次会议于8月14日在北京举行。中国证监会主席尚福林接见了与会代表并发表了重要讲话。他说，要清醒地看到我国证券市场所处的形势、面临的有利因素和存在的主要问题，深刻认识自律、内控与规范是证 券行业生存和发展的基础，规范与发展是同一个事物的两个方面，规范与发展是有机结合的、不可偏废，规范的目的是为了发展。只有大家共同努力，才能促进行业和证券市场的健康发展。

　　与会代表还紧紧围绕着证券公司的规范发展问题集思广议，对证券行业共同关心的保荐人制度、保证金管理、佣金制度、集中交易、证券公司发债以及金融创新等问题提出了许多积极的建议和意见。

　　据悉，这是中国证券业协会自第三次会员大会以来召开的一次重要会议，会议总结了协会一年来的工作，对今后的工作任务进行了部署，全面贯彻落实证券公司规范发展座谈会精神。协会常务理事、理事、监事、各专业委员会主任委员出席了本次会议。

　　尚福林在讲话中指出，协会过去一年来在促进行业自律、推动诚信建设方面积极探索，做了大量的工作，通过不断努力，协会在行业内的影响和作用正在提高，这对于在新形势下推进资本市场的改革开放和稳定发展具有积极的意义。他同时对证券行业还提出了三点希望：一是希望证券公司、基金管理公司和证券投资咨询机构要以规范为前提，努力加强现代金融企业建设，建立和完善内控机制，切实防范金融风险；二是希望协会继续按照法律规定、行政授权和会员大会决议，脚踏实地地将工作抓紧抓好。三是希望协会充分利用贴近市场、贴近行业的优势，及时客观地反映行业情况、提出意见和建议，实现与监管部门的良好沟通与互动，协助监管部门促进全行业的规范化建设。他表示，中国证监会将一如既往地支持协会工作，为协会创造充分发挥作用的空间。

　　协会会长庄心一做了题为《努力推进诚信与自律、促进行业规范发展》的工作报告。他指出，当前协会工作的主要任务是认真贯彻落实全国证券公司规范发展座谈会精神，总结行业自律工作的经验得失，紧紧抓住事关全行业规范发展大局的重点事项开展工作：一是要紧紧围绕建立完善的公司法人治理结构这个中心环节，以建立健全公司内控机制和风险管理制度为重点，大力推动会员公司建立现代企业制度，真正成为自我约束，自我管理，规范经营的现代金融企业；二是大力推动市场创新，为市场创新提供决策依据和智力支持，积极促进“分类监管、区别对待”政策的进一步完善，配合监管部门逐步建立创新实施体系，通过创新不断增强会员公司的核心竞争力，拓展行业发展空间，促进行业的稳定健康发展；三是大力推进行业自律诚信建设，严格规范执业行为，不断提高规范执业的水平，促进全行业规范、健康发展，使证券业的诚信建设走在全社会的前列。

　　协会下一阶段具体要做好以下工作：第一、建立诚信体系制度框架和诚信信息管理系统；第二、稳步推进从业人员资格管理工作；第三、继续加大培训工作力度；第四、改革和完善从业资格考试制度；第五、大力开展调查研究工作；第六、继续完善代办股份转让系统工作。他强调，协会要紧密依靠会员单位，改进工作方法，加快建设现代化的信息网络系统，不断提高员工队伍素质，为实现上述目标而坚持不懈地努力工作。

　　会议听取了协会证券经纪业、投资银行业、证券分析师、证券投资基金业、信息技术等5个专业委员会工作报告。各专业委员会总结了上半年的工作，提出了下半年的工作思路。下一阶段各专业委员会将积极研究、制订有关自律规则和执业标准，大力开展诚信宣传活动，推进行业自律体系的完善；组织业内交流与研讨，加强发展战略、经营环境、营销模式等重点课题研究，积极反映行业情况，提出政策建议；积极参与和推动市场创新，促进行业发展；开展国际交流，积极借鉴国际经验，完善现代金融企业管理。

　　会议还审议通过了《中国证券业协会会员诚信信息管理暂行办法》、《关于正常吸纳新会员与终止会籍的授权议案》、《关于证券业从业人员资格管理工作与执业人员诚信记录数据库建设情况的说明》和《中国证券业协会第三届第二次会议决议》。

　　协会监事长王东明作了监事会报告。报告对协会第三次会员大会各项决议的执行情况和各项工作的进展表示满意。

　　此次理事会在全国证券公司规范发展座谈会结束后召开的。会议号召全体会员认清形势，统一思想，规范经营，加快建立管理科学、运作规范的现代金融企业；与时俱进，开拓创新，不断提高核心竞争力和抗风险能力，拓宽发展空间；讲信誉，讲自律，共同推进证券行业的诚信建设；解放思想，不断创新，团结一致，开创证券业规范发展的新局面。（证券时报）