推动证券公司规范发展_滚动新闻_财经纵横

推动证券公司规范发展

http://finance.sina.com.cn 2003年08月14日 08:13 四川在线-华西都市报

　　尚福林在“证券公司规范发展座谈会”上表示推动证券公司规范发展

　　新华社北京8月13日电(记者　张旭东)中国证监会主席尚福林表示,当前要认真分析证券行业面临的发展机遇和挑战,按照现代金融企业的要求,切实提高证券公司的经营管理水平和市场竞争力,推动证券公司在新形势下规范发展。

　　尚福林是12日在北京召开的“证券公司规范发展座谈会”上讲这番话的。他说,证券公司正面临着大有可为的发展机遇。一方面,党的十六大为资本市场长远发展提供了理论和实践的指导;另一方面,我国国民经济的持续快速健康发展和居民金融财富的迅速增长,也为证券公司提供了良好的发展条件,证券公司业务还有很大的发展空间。

　　尚福林表示,在看到发展机遇的同时,也应充分认识证券公司所面临的挑战。从国际环境看,随着我国加入世界贸易组织,国外大投资银行的进入将对国内证券公司产生强大的竞争压力;从国内市场看,证券公司现有的服务水平、风险防范能力和创新能力与证券市场发展需要存在一定差距;从证券公司自身情况看,治理结构不完善、内部控制不健全等问题,对证券公司的进一步规范发展提出了新的挑战。

　　尚福林说,当前证券公司要建设成为现代金融企业,应达到以下五个方面的要求:一是权责分明的法人治理结构,二是完善有效的内部控制机制,三是明确的经营发展战略,四是科学的激励与约束机制,五是先进的企业文化和良好的职业操守。

　　尚福林表示,当前监管工作目的,就是促进证券市场规范健康稳定发展。要在保护投资者合法权益、防范系统性风险的同时,为证券公司的发展、壮大积极创造条件。要始终围绕上述监管目标,建立以净资本为核心的风险监管和评价体系;积极拓宽证券公司合法融资渠道,积极推动符合条件的证券公司公开发行股票和债券;加强对客户交易结算资金的监管,妥善处理证券公司历史遗留风险;大力支持证券公司进行创新;加强证券公司高管人员队伍建设;研究推行公开发行和上市的保荐制度,把好上市公司质量关,完善证券公司的投资银行任务;对证券公司实施分类管理,形成优胜劣汰的监管机制;进一步发挥自律组织作用,提高行业自律和诚信水平。

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