峰会强调在三大铁律下苦练“内功”

　　5号令:还需协商

　　8月12日至13日,证券公司规范发展座谈会在京召开,来自130家证券公司和证监会各部门、各派出机构、证券交易所、登记结算公司、证券业协会、期货业协会的有关负责人以及国务院派驻银河证券公司监事会监事参加了会议。

　　尚福林在会上作了重要讲话。针对大家普遍关注的问题,尚福林也一一进行了阐述。与会券商一致认为,央行5号令实施后对券商的影响很大。对此,尚福林表示,5号令的问题还要进一步同央行协商解决。因此,有人预计,在一些细节问题没有确定之前,5号令9月1日实施的可能性很小。

　　券商表态:苦练内功

　　证监会主席尚福林的讲话强调证券监管部门要在保护投资者合法权益、防范系统性风险的同时,为证券公司的发展、壮大积极创造条件,但他的讲话也透露出这样的信息:券商的暴利时代一去不复返,未来的发展将是优胜劣汰,证券公司也将逐步进入微利时代。因此,证券公司首先应当苦练内功。

　　几位证券公司老总会后接受记者采访时也表明了同样的观点。他们认为既然进入微利的时代,那么券商接下来拼的就应该是内功,谁的功底深厚,谁就能够在发展和竞争中站稳脚跟。目前,国内证券公司一直存在同质性竞争、发展思路不清晰的情况。而作为现代金融企业一定要有明晰的发展战略和准确定位。券商应根据地区差异和经营现状,完善行业内差异化的专业化分工,建立科学的激励和约束机制。

　　看来,在完善内部治理问题上,券商和证券会认识基本一致,尽管会前看来,券商们对此次会议有更多的政策面期待。

　　券业发展:三条铁律

　　此次峰会上还透露出一个重要信息,即《证券公司治理结构准则》、《证券公司高级管理人员管理办法》、《证券公司内部控制指引》已基本定稿,出台在即。

　　分管机构事宜的证监会主席助理李小雪在峰会上指出,强调券商内部控制已经迫在眉睫,否则券商风险将酝酿金融风险,而金融风险又可能引发社会风险,后果将不堪设想。这也是此次出台《证券公司内部控制指引》及《证券公司高级管理人员管理办法》的初衷。京华时报供本报专稿