尚福林切实规范市场发展 三项“铁律”约束券商

　　国际金融报记者 安明静 发自北京

　　在8月12日至13日于北京召开的“证券公司规范发展座谈会”上，中国证监会主席尚福林对证券公司提出了三条具体要求，即“严禁挪用客户交易结算资金，严禁挪用客户委托管理的资产，严禁挪用客户托管的债券”。他强调，必须防范潜在的金融风险。

　　尚福林在发言中表示，要始终围绕“促进证券市场规范健康稳定发展”的监管目标，建立以净资本为核心的风险监管和评价体系；积极拓宽证券公司合法融资渠道，积极推动符合条件的证券公司公开发行股票和债券；加强对客户交易结算资金的监管，妥善处理证券公司历史遗留风险；大力支持证券公司进行创新；加强证券公司高管人员队伍建设；研究推行公开发行和上市的保荐制度，把好上市公司质量关，完善证券公司的投资银行任务；对证券公司实施分类管理，形成优胜劣汰的监管机制；进一步发挥自律组织作用，提高行业自律和诚信水平并对证券公司的发展提出要求。

　　尚福林认为证券监管部门要根据国民经济和证券市场发展的需要，在客观地、历史地分析证券公司发展进程和存在问题的基础上，围绕证券公司规范发展的主要任务，与时俱进地调整和完善监管理念和监管政策，促进证券公司的健康发展。

　　尚福林指出，目前证券公司正面临着大有可为的发展机遇，但在看到发展机遇的同时，也必须充分认识证券公司发展所面临的挑战。从国际环境看，随着中国加入WTO，国外大投资银行的进入将对国内证券公司产生强大的竞争压力；从国内市场看，证券公司现有的服务水平、风险防范能力和创新能力与证券市场发展需要存在一定差距；从证券公司自身情况看，治理结构不完善、内部控制不健全等问题，对证券公司的进一步规范发展提出了新的挑战。

　　因此他要求券商认真分析证券行业面临的发展机遇和挑战，一起谋改革，谋发展，按照现代金融企业的要求，切实提高证券公司的经营管理水平和市场竞争力，推动证券公司在新形势下规范发展。

　　尚福林认为证券公司要建设成为现代金融企业，应达到以下五个方面的要求：一是权责分明的法人治理结构，二是完善有效的内部控制机制，三是明确的经营发展战略，四是科学的激励与约束机制，五是先进的企业文化和良好的职业操守。

　　中国证监会副主席范福春在会议总结讲话中表示，发展证券市场、发展中国的证券事业，证券公司作为最重要的中介组织肩负着重要的历史使命，证监会愿意倾听证券公司以及各方面的意见，共同促进证券公司的规范发展。范福春要求，证监会和各证券公司要共同抓好会议精神的落实工作，都要为证券公司的发展竭尽全力，切实保证工作到位。

　　中国证监会主席助理李小雪在会上强调，证券公司必须要遵守三条铁的纪律，这是全行业行为最基本的要求。