大鹏证券有限责任公司简介

　　大鹏证券有限责任公司成立于1993年7月，目前注册资本15亿元人民币，是全国性综合类证券公司。在公司44家行业、地域分布均十分广泛的股东中，不乏实力雄厚的上市公司或集团公司，高度分散化的股权结构为大鹏证券的长期稳定发展打下了坚实的基础。公司目前在全国各大中城市设有30家证券营业部。

　　九年来，公司规模不断壮大，总资产、净资产同步增长，截止2001年12月31日，公司 总资产133.5亿元，净资产22.58亿元；2001年，公司完成各项营业收入9.41亿元，实现利润总额1.5亿元，在全国百余家券商中排名第9。与此同时，公司的资产质量保持了良好状态，流动资产比重一直保持在80%以上：1998年，国家审计部门对全国券商进行全面审计后，认为大鹏证券资产和经营状况良好，公司亦成为第一批解决融资渠道的七家券商之一，获准首批进入全国银行间同业拆借市场。

　　大鹏证券以振兴民族经济为己任，努力学习国外投资银行成功的经营管理模式。公司致力于与中国优秀企业建立战略伙伴关系，为客户提供从发行承销、项目融资、资产管理，到收购兼并、财务顾问、企业重整、管理咨询等全方位深层次服务。九年来，大鹏证券累计完成A股主承销与上市推荐项目近百家，累计承销股数近20亿股，累计筹集资金约200亿元人民币。2001年，公司完成4家新股和3家配股主承销，主承销股数4.12亿股、主承销金额32.63亿元，主承销金额和家数分别排名全国第12和第5，主承销筹资额市场占有率为3.12%。

　　研究先导、技术领先、组织变革、营销提升，是大鹏证券经纪业务稳步发展的信心所在。大鹏证券将客户资产增值作为经纪业务服务的方向。九年来，公司完成各类交易量超过1万亿元，2001年，公司实现综合交易额2181.38亿元，市场占有率1.7819%；完成股票基金交易额1180.86亿元，市场占有率1.4449%。

　　面对日益激烈的竞争环境，2001年，公司提出了经纪业务战略转型的思路，通过建设以营业部FC团队为基础的销售平台、以研究所为中心的产品平台和以大鹏网络公司为支撑的技术平台，构建全新的经纪业务营销模式；借鉴国际券商的成功经验，对营业部员工进行重新配置，划分为FC营销团队及后台支持两大部门，利用专业化的FC团队为客户提供全方位服务；同时，经纪业务总部也作出相应调整，将主要职能定位为销售与交易中心，并与研究所和网络公司协作，共同构建FC资讯平台。

　　“创新发展、研究先行”，大鹏证券的研究水平在全国同行中名列前茅。2001年，作为公司董事会确定的三个重点改革部门之一，研究所从传统的、包罗万象的研究模式转向以市场为导向、以创利为目的、面向客户的实证研究模式，按重点研究方向组建了金融工程、IT行业、化工行业、医药行业、房地产等小组。在研究方法上，从以往过分依赖定性研究，转向定性与定量相结合的方式，并成立质量控制小组，在研究过程的各个节点设立质量控制点，加强质量控制，为一些重大项目提供了必要的研究支持。

　　为适应公司经纪业务转型的需要，研究所设计了资产组合、股票评级、市场趋势(中长期趋势)等新型组合产品，涉及股票、基金、保险、期货等多个品种，实现了产品设计理念由传统短线投机型向理性投资型的转变。

　　入世后的中国证券市场，受经济全球化及金融混业趋势的影响，在未来一段时期内将陷入“内外交困”的境地：一方面，依赖牌照经营的垄断格局正在被打破，银行、保险、甚至IT业都在窥视证券市场这块蛋糕；另一方面，国外著名的投资银行纷纷与国内同行寻求合作，以分享中国资本市场高速成长的收益。在此背景下，公司确定2002年的工作目标是：重塑业务发展战略，调整管理框架，突出以金融销售为核心的成本领先的竞争力，全方位与国际资本融合。

　　为抵御市场的系统性风险和适应混业经营趋势，公司将在大鹏控股层面下调整业务重点和战略目标，做到有所为、有所不为。公司拟逐步缩减证券投资业务，经纪业务和投行业务则分别按金融销售公司和融资服务公司模拟化运作。资产管理除拟设立的证券投资基金管理公司外，其余业务逐步压缩剥离。在完成上述战略转型后，公司将形成以金融销售、融资服务和固定收益业务为主、附带权益投资的盈利模式，并尽量压缩后台与行政费用，所有资源向业务倾斜。步入新的千年，全体大鹏人将继续秉承“知识报国、实现自我、善待客户、回报股东、信誉、协作、勤勉、高效”的经营理念，加快“管理信息化、决策透明化、业务国际化、客户全球化、服务品牌化”的“五化”建设，为客户提供多元化、个性化、系统化的金融增值服务，努力发展成为国内一流、国际知名的大型投资银行。

　　(本文摘自大鹏证券公司网站）