海通证券董事长王开国昨日透露,海通自营盘只有20亿元左右,与代客理财的30多亿元加在一起,仅为证监会规定的上限的三分之二。海通的资产配置坚持三个原则,即流动性、安全性和盈利性。海通的自营原则是,坚持不买ST、PT及亏损股；不买高价股；不买近二年内涨幅超过80%的股票。
海通证券日前被《亚洲金融》杂志评为最佳中国经纪行。在昨日举行的颁奖仪式上,王
开国以稳健规范经营为题接受了记者采访。
王开国认为,科学的决策与运行机制、优秀的管理团队和员工队伍、严密的风险防范体系和不断开拓创新的活力,这4项要素决定了一个券商综合实力的强弱。近年来,海通证券之所以始终保持可持续发展的良好势头,去年公司又成功地增资扩股,资本金增加至87.4亿元,一个重要的原因是不断根据市场变化调整公司的组织架构和运行机制,引进、培训人才,优化人才结构。最关键的是,公司始终把加强管理、防范风险放在第一位。一是公司制定了内部控制制度,构建了一套架构清晰、控制有效的内部控制机制；二是公司制定了严格的财务管理和会计核算制度,对分支机构实行了财务主管委派制；三是建立了电脑人员委派制度,从组织上堵塞电脑人员犯罪的源头；四是建立了风险管理体系,建立了二级市场交易业务的实时监控系统,建立了投资银行三级评审制度此外,公司将所属营业部印章全部集中到总公司管理,实行法律审核关口前移,强化稽核与执法监察的力度。
谈到证券市场发展时,王开国指出,证券市场需要深化改革。首先要加快资本市场结构体系建设,创立适应不同筹资需求和投资需求的二板市场和三板市场；创设新的融资工具；培养多样化的投资主体。其次要加快证券市场资金供给体系建设,打通货币市场与资本市场通道；开展股票质押融资业务；拓宽券商融资渠道；创新信贷资金流入股市的基金载体；私募基金规范和合法化等。第三是加快券业整合步伐,鼓励券商间的收购兼并,培养行业龙头,建立健全行业自律准则,鼓励券商的自主创新。第四是改革发行制度和交易制度,吸引场外资金入场；实行T＋0交易制度,实行做市商制度等。上海证券报记者张炜
