智慧创造价值 理念成就发展记创新发展中的东北证券有限责任公司

　　前序:东北证券是国内证券市场上崭露头角的中等券商。由于不断创新经营理念、经营模式及15年资本市场的历练,今年上半年取得了不凡的经营业绩,不仅以″厚礼″志庆公司15周年,同时新面貌令人耳目一新,新思路拓宽了新出路。

　　东北证券前身是1988年5月成立的吉林省证券公司和吉林省信托投资公司证券部,经过15年的历练、成长、积累和发展,依托东北,面向全国,经营规模不断壮大,在投行、经纪、自 营、受托资产管理、基金管理等各项业务中,取得了扎实的经营业绩。2000年,公司经过重组与增资,更名为东北证券公司,注册资本超过10亿元,成为当时东北地区最大的证券公司。

　　2002年市场形势与证券业行业的不景气,给东北证券带来了前所未有的压力。2003年初,公司迎难而上,奋发图强,对公司领导班子进行了大力度的调整,高管人员由原来的10人,调整到现在的4人。董事会和新经营班子一起主动调整经营思路,改革和完善经营管理机制和激励机制,在市场上刮起一股″东北风″。半年过去了,新班子上任后的″新东北证券″情况怎么样?在东北证券进入资本市场十五周年、东北证券揭牌三周年之际,笔者走访了东北证券。

　　″规范经营、快速反应、付诸行动″的经营理念

　　规范经营是公司生存发展的前提；快速反应是我们发展的活力所在。

　　″以人为本、效率优先、关爱资本、富足社会、稳健经营、规范运作、加快发展″这些经营理念,让东北证券人在资本市场风浪中搏击中百折不挠,开拓进取,一步步走到现在。在证券市场经过两年多低迷后,证券公司如何走出困境、创造生机?2003年初,东北证券新领导者开始以创新的姿态发展东北证券。

　　首先是更新和发展了经营理念和策略。

　　公司董事长李树指出,只有辩证地理解和处理好规范经营、风险防范与开拓创新、加快发展的关系,证券公司才能实现长足发展。规范经营、防范风险、稳健经营是实现公司长远发展的前提基础。但是,同时必须看到″发展是硬道理″。证券公司只有不断地进行经营理念创新、管理组织创新、经营与激励机制创新、业务创新,抓住发展机遇,加快发展,才能在市场竞争中领先一步,胜券在握。

　　今年2月份,新的经营班子上任之后,在分析形势后,果断地提出了新的经营理念:″规范经营、快速反应、付诸行动″。履新的总裁臧家顺根据多年的管理实践对新的经营理念进行了深刻的阐述。他指出,这一经营理念是根据证券行业的特点以及公司面临的形势提出来的。证券行业是一个高风险的行业,是朝阳产业,既可以创造丰厚的利润,也孕含着巨大的风险。规范经营,就是发扬公司稳健经营的优良传统,是公司生存发展的前提。同时,证券行业也是一个充满活力,充满激情的行业,政策形势变化很快,市场行情千变万化,机会稍纵即逝。如果不快速反应,就抓不就住机遇,不能创造出效益,也就谈不上发展。新班子的经营理念在上半年的某一投资项目中很快体现出来,今年四月公司对此项目迅速反应、迅速决策、迅速行动,短短一个月实现资金收益率达40%。2002年公司自营亏损一个多亿,今年上半年公司自营实现利润一个多亿。

　　因此,在防范风险的基础上,公司提出了″抓机制、抓资金、抓创新″的经营思路。

　　完善机制 促进发展

　　良好的经营机制和激励机制,是证券公司实现经营效率和效益的必要条件。

　　有了精干高效的领导团队,有了正确的经营理念和策略,还必须建立合理的组织体系、经营机制、激励机制,来贯彻公司的经营理念和策略,实现公司的经营目标。新班子上任后将″抓机制″作为公司2003年的首要任务。

　　在新班子的带领下,有着15年发展史的东北证券开始了经营机制的新一轮变革创新、整合图强。首先是对公司的机构、人员进行了一次较大规模的整合。把风险控制办和稽核审计部合并,把事前、事中、事后的风险控制整合到一起；把人力资源部、党委办公室和工会整合到一起；把研究所和创新业务部整合到一起。机构整合之后,大大降低了成本,提高了工作效率。其次,在2002年运营体制改革的基础上,加大各业务总部间的资源整合,有效地实现了资源的优化配置,发挥了整体效率。管理部门整合后,四大业务部门通过对客户资源的开发管理,互相提供优质资源或项目储备,各部门利益互动,配合互动,形成整体一盘棋。

　　公司管理层深刻地意识到,用人是企业管理的第一要务。按照董事会确定的″以业绩用人″的原则,公司对中层管理人员做出了调整,明确提出了用人原则:把有能力的人用到有作为的岗位,把没有风险的人用到有风险的岗位。同时强调,有三种人坚决不能用:自己没本事靠花钱买官的人不能用；利用社会关系给领导施加压力,以求走上重要岗位的人不能用；严重违规的人不能用。新班子严格遵循这些原则,在用人方面做到公平、公正,决不含糊,一批人品好、业务水平高、管理能力强的中层管理者受到重用。一批人品好、业务水平高、管理能力强的中层管理者受到重用,同时近10位不称职的部门干部被开除或降职使用,另外,公司还面向社会广纳贤才,上半年先后从社会引进了7名中层管理人员,这些人事变动,得到了广泛认同,并没有引起大的震动。各级管理者的工作动力明显增强,广大员工深受鼓舞。

　　同时,公司把建立健全绩效考核体系、完善薪酬制度作为完善激励机制的核心任务来抓。公司聘请国内著名管理咨询机构担任公司管理咨询顾问,引进先进的人力资源管理理念,重新设计绩效考核体系和薪酬制度体系,通过科学有效的业绩考核,实现合理高效的分配和激励,实现员工的优胜劣汰,为公司长远发展提供持续的推动力。

　　搞好资金保障、狠抓业务创新

　　资金是证券公司的血脉；开拓创新是证券公司保持旺盛生命力、提高竞争力的永恒主题。

　　李树董事长指出,2003年公司一定要继续贯彻″以人为本、效率优先″的经营理念,担负起调整结构、开拓市场、业务创新三副重担,努力实现传统盈利模式向开放竞争的新型盈利模式的转换,为公司今后的发展打好基础。

　　公司在合理利用现有金融资产的同时,积极开拓融资渠道,建立并加强与银行的战略联盟,已与中国工商银行、中国建设银行、兴业银行、交通银行等多家银行形成了战略合作伙伴关系。同时公司作为全国银行间同业拆借市场的会员,积极介入同业拆借市场,筹集资金头寸,上半年,公司获得了近10亿的受信额度,累计融入资金300亿,为公司业务提供支持,取得了明显的实效。

　　创新是企业可持续发展的灵魂与保证。今年以来东北证券积极开展业务开拓与业务创新。投资银行业务在确保股票发行承销量的基础上,大力开展收购兼并、财务顾问、管理咨询等非承销通道业务。经纪业务集中人员力量,加快开展网上交易、银证通、手机炒股、统一电话委托等交易手段的推广,非现场交易份额直线上升,同时整合为经纪业务服务的投资咨询力量,成立投资顾问部,提高了对经纪业务客户的服务力量。目前,公司正从经营模式和观念上对经纪业务总部和证券营业部进行调整,努力将证券营业部向证券业务营销中心转变,进一步发挥其证券业务的窗口作用。证券投资业务和受托资产管理业务,调整投资决策机制,提高投资决策效率,积极加大市场调研,正确把握投资时机,上半年实现了良好的效益。公司将客户资源视为企业的上帝和效益源泉。为打破部门壁垒,做到了各部门优势互补、客户资源共享,公司成立客户资源开发管理委员会,加大对客户资源的开发维护力度。

　　上半年,公司通过对原有债券业务的整合,设立固定收益部,挺进国债和企业债的承销市场,业务上有了新的突破。为适应今后开拓国际市场的需要,公司设立了国际业务部,并准备在香港设立办事处。

　　″企业文化″与团队建设

　　效益是打造优秀团队的必然成果；利润是优秀企业文化的天然结晶。

　　经过15年的积累,公司已逐步形成了特点鲜明的以″以人为本、效率优先″的企业理念,以″团结、进取、诚实、高效″为公司精神、以″关爱资本、富足社会″为企业使命的企业文化。

　　臧家顺总裁指出,证券公司是经营人才的团队,这个行业要求我们建立起以知识型员工为主体的团队。″以人为本,效率优先″是公司长期以来的企业理念,其内涵就是抓好企业文化。如何搞好企业文化?团队建设是第一要务。公司团队建设的目标是要把团队建设成为一个家庭,一支军队,一所学校。第一,团队建设的核心是建设成一个家庭。第二,要把公司团队建设成一个军队,是因为我们需要把军队的作风和理念植入到我们的这个团队中来,规范秩序,提高效率。商场如战场；亏损就意味着牺牲。应该像军队一样,雷厉风行,令行禁止,纪律严明。员工要像战士一样规范自己,中、高层管理人员要像指挥员一样定位自己。第三,要把公司建成一所学校,建成学习型的企业,培养一支开拓拼搏、务实创新的知识型团队。

　　从新的局面走向新的腾飞

　　经过半年多的调整和开拓,东北证券各项业务呈现出一派崭新的局面,工作效率和员工积极性明显提高,经营效益显著提高。今年上半年,完成营业收入11749万元,利润总额3443万元……

　　2003年5月28日,以东北证券为主发起人的东方基金管理有限公司获得中国证监会批准,目前正在紧张筹建。

　　上半年,公司共实现企业债承销3亿元,国债分销3.6亿元,成功地担任浦发集团等3家企业债券的副主承销商,1家企业债券的分销商,成为今年国内券商固定收益业务的一个新亮点。

　　此外,公司已与相关公司达成投资意向,向期货业务拓展,为未来开展股指期货等金融衍生品种业务做好准备。

　　位于长春市黄金地带的″东北证券大厦″正拔地而起,即将封顶……

　　一幅蒸蒸日上、欣欣向荣的发展景象正呈现在东北证券公司面前。

　　李树董事长在谈到未来3年发展战略时指出,公司将本着″立足吉林,面向全国,拓展海外″的发展规划和″以人为本、效率优先、关爱资本、富足社会″的经营理念,有计划、有步骤地实现增资扩股和股份制改造,确立东北证券在行业中的合理定位,把东北证券塑造成为有业务特色、核心竞争力强、市场份额占有较大、实行现代公司制度、在全国有一定影响力的综合类证券公司。

　　东北证券将以吉林、上海、北京、深圳为中心进行战略布局,其中投行业务将坐阵北京,面向全国市场；上海则成为证券投资、资产管理、研究咨询和国际业务开发中心；深圳的业务将以风险投资为主；经纪业务作为公司发展的基础业务,建成以吉林、北京、上海、深圳、浙江、广东、山东等地区为中心向周围辐射,进而形成覆盖全国的经纪业务网络。

　　将15年作为一个新的起点,东北证券正以百倍的信心,用开拓去追求卓越,用奋斗去迎接新的腾飞！(企业形象)上海证券报