用优秀团队打造东北证券———记东北证券新一届经营班子

　　精干高效的高管团队：一正两副开先例

　　2002年，东北证券出现了历史上较大的亏损，公司上下处于一片沉重的气氛中。

　　面对不利的局面，公司痛定思痛，决心改革，并以团队建设作为突破口，期望通过组建优秀团队，结合科学的团队运营机制，扭转经营上的被动局面。改革首先从高层管理团队 开始，因为一个企业的成败，高层管理团队至关重要。公司大刀阔斧地精简了高层管理队伍，高管人员由原来的10位精简到4位，并任命富有管理和实践经验的臧家顺同志为总裁，同时只保留了两位群众基础好、业绩突出的副总裁，一支精干的管理团队形成了。根据记者的观察与统计，目前还没有一家证券公司的经营班子只有三位成员，东北证券在业内创造了一个奇迹。

　　团队用人原则：两用三不用

　　经过15年的积累，公司已逐步形成了特点鲜明的“以人为本、效率优先”的企业理念。

　　如何真正做到“以人为本”？公司李树董事长和新一届经营班子一致认为就是要以“人心”为本：公司一手托着股东，一手托着员工，对于股东，公司的任务就是创造利润，对于员工，就是要使大家觉得在这个团队里有发展，有希望。对员工伤害最大的就是用人不公。员工有两个最主要的需求，一是实现自我价值，就是通过自己的努力达到适合自己的职位；二是努力之后获得适当的薪酬收入。如果用人用不好，公司就会患上“系统病”，难以医治。因此，公司必须坚持的用人原则是：把有能力的人用到有作为的岗位，把没有风险的人用到有风险的岗位。谁有能力、谁人品好就任用谁。同时经营班子特别强调，有三种人坚决不能用：自己没本事靠花钱买官的人不能用；利用社会关系给领导施加压力，以求走上重要岗位的人不能用；严重违规的人不能用。在用人方面做到公平、公正，决不含糊。一批人品好、业务水平高、管理能力强的中层管理者受到重用，同时近10位不称职的部门干部被开除或降职使用，另外，公司还面向社会广纳贤才，上半年先后从社会引进了7名各级管理人员，这些人事变动，得到了广泛认同，并没有引起大的震动。各级管理者的工作动力明显增强，广大员工深受鼓舞。

　　建设五大团队 模拟市场运作

　　东北证券经营班子认为，证券公司的经营本质就是经营人才，搞好经营需从团队建设开始，团队建设好了，一切都会水到渠成。证券行业和传统产业不同，传统产业靠的是机器设备，靠的是品牌，而证券公司经营的是人才。证券公司不怕亏损，最怕的是没有人才，也就是说要搞好经营首先必须抓团队建设。根据专业分工和业务性质，公司把整个员工队伍分成五大团队，即投资团队、投行团队、经纪团队、研究团队和行政团队。同时在各团队内部和五大团队之间推行模拟市场化运行机制，最大限度地发挥各团队的积极性和团队之间的资源协同效应，提高经营效率。

　　经营理念：规范经营，快速反应，付诸行动

　　针对东北证券过去存在的“官僚病”：反应慢、决策慢、行动慢，经营班子提出了“规范经营，快速反应、付诸行动”的经营理念。这一经营理念是根据证券行业的特点以及公司存在的问题提出来的。

　　证券行业是一个高风险的行业，是朝阳产业，也是一个政策不断变化的行业。既可以创造暴利，也可以造成巨额的亏损。规范经营，也是在继承公司稳健经营的传统。如果反应慢、行动慢就会丧失很多机遇。从某种意义上讲，证券经营本质上也是经营机遇，不快速反应就抓不住机遇，就不能创造出效益，也就谈不上发展。规范经营是公司发展的前提，快速反应、付诸行动是效益的保障。目前还需要规范和完善的证券市场，为证券公司创利提供了很大的空间。证券业也是一个效率行业，不及时决策就会错失机遇，也赚不到钱。东北证券把灵活机动贯彻到各项工作当中，必须提高公司的办事效率和决策效率，这样才能有效益。今年四月公司对一投资项目迅速反应、迅速决策、迅速行动，短短一个月实现资金收益率达40%。2002年公司自营亏损一个多亿，今年上半年公司自营实现利润一个多亿。

　　经营新举措: 三抓一控

　　新的管理团队树立了稳健经营、快速反应、付诸行动的经营理念，在新的经营理念指导下，经营班子很快制定了新的经营措施：3+1工程开始实施。所谓3+1就是指三抓一控，三抓就是抓机制、抓资金和抓创新；一控就是控制风险。

　　机制是企业经营的灵魂，没有好的机制，就不能最大限度地整合资源，提高资源利用效率；资金是企业的血脉，有了资金，经营才有保障；创新是企业可持续发展的源泉，创新赋予了企业新的生命力。在狠抓经营的同时，风险控制不可忽视，证券行业是高风险行业，证券公司的经营从本质上讲是就是经营风险，因此必须把经营风险放在首位。公司聘请国内著名管理咨询机构担任公司管理咨询顾问，引进先进的人力资源管理理念，重新设计绩效考核体系和薪酬制度体系和风险控制体系，通过科学有效的业绩考核，实现合理高效的分配和激励，实现员工的优胜劣汰，为公司长远发展提供持续的推动力。另外公司通过营业部经理轮岗、建立岗位风险评价体系、举办风险知识讲座等方式提高风险意识、提高风险控制水平。

　　团队文化建设目标：一个家庭、一所学校、一支军队

　　李树董事长指出，“以人为本，效率优先”是公司长期以来的企业理念，其内涵就是抓好企业文化。企业文化是指导人们行为规范的无形力量，它能够造就一种环境，调动人们的积极性。有了积极性，才能有责任感和创造精神，才能积累财富。

　　如何搞好企业文化？经营班子把团队建设作为第一要务。公司提出团队建设的目标是要把公司的团队建设成一个家庭、一支军队、一所学校。第一，团队建设的核心是建设成一个家庭。李树董事长非常深刻、富有远见地提出了“家文化”的理念。他指出，任何一个组织形态，都不如家庭团结稳定。要赋予它内容，赋予它行动，把它作为公司的文化理念，作为公司追求的目标。如果把公司建设得象家一样，那就成功了。第二，要把公司团队建设成一个军队，是因为公司需要把军队的作风和理念植入到团队中来，规范秩序，提高效率。商场如战场，亏损就意味着牺牲。公司应该像军队一样，雷厉风行，令行禁止，纪律严明。公司员工要像战士一样规范自己，中、高层管理人员要像指挥员一样定位自己。第三，要把公司建成一所学校，建成学习型的企业，培养形成一支开拓拼搏、务实创新的知识型团队。臧家顺总裁精辟地指出：效益是打造优秀团队的必然结果，利润是优秀企业文化的天然结晶。

　　团队建设效果初显

　　新的团队，新的措施，犹如一股春风，让股东和员工看到了新的希望，员工有了新的面貌，公司有了新的局面，大家开始讲团结、开始比贡献、开始讲协作、开始讲奉献。同时新的业务格局雏形初步显现。新的用人理念使一批管理和业务人才脱颖而出，且成绩骄人。

　　投资团队在上半年打了翻身仗；固定收益部在新任经理的带领下，组建短短三个月创造了骄人的业绩；经纪业务也开始走出困境；投行业务开始拓展新的发展空间，一个“大投行”的格局正在形成；咨询业务实现了整合、服务质量有了较大改观。我们看到东北证券这棵大树正不断结出累累硕果。

　　经过半年多的调整和开拓，东北证券各项业务呈现出一派崭新的局面，工作效率和员工积极性明显提高，经营效益显著提高。今年1-6月，完成营业收入11749万元，利润总额3443万元……

　　2003年5月28日，以东北证券为主发起人的东方基金管理有限公司获得中国证监会批准，目前正在紧张筹建。

　　上半年，固定收益业务进展神速，共实现企业债承销3亿元，国债分销3.6亿元。成功地担任、03铁路债券、02浦发集团、东北高速企业债券等3家企业债券的副主承销，三峡企业债券的分销商，短短三个月实现利润六十多万元，成为今年国内券商固定收益业务的一个新亮点。

　　此外，公司已与相关公司正式达投资意向，向期货业务拓展，为未来开展股指期货等金融衍生品种业务做好准备。

　　位于长春市繁华的中心地带的“东北证券大厦”正拔地而起，即将封顶……

　　一幅蒸蒸日上、欣欣向荣的发展景象正呈现在东北证券公司面前。