封闭式证券投资基金发行设立申报材料的内容与格式（试行）

　　一、申报材料的纸张、封面、页码和份数

　　(一)纸张

　　应采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸规格)。

　　(二)封面

　　1、标有“封闭式证券投资基金发行设立申报材料”字样；

　　2、拟发行的封闭式基金名称、申请人名称；

　　3、正式报送申报材料的日期；

　　4、公司主要承办人姓名、联系方式。

　　(三)申报材料的页码应置于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排页码顺序，例如：1-4、2-26、3-58或者1-4-1、13-1-2、14-2-21……章节之间应当有分隔页。

　　(四)份数：申报材料一式3份，其中至少1份为原件。审核期间内容有修改的，除最初正式申报的原件留存证监会外，审核通过后，公司应当另行提交1份申报材料最终稿原件。

　　二、申报材料目录与内容

　　(一)承诺函

　　公司承诺向中国证监会报送的所有申报材料真实、准确、完整、合规；承诺申报材料原件和复印件内容一致，申报材料文字简洁、内容清楚。

　　(二)申请报告

　　主要内容包括：基金发行简要情况，如基金的名称、类型、规模、发行对象与价格、费率、存续期限、上市与交易安排、基金发起人和承销商，拟任基金管理人和托管人等；设立基金的可行性分析，如基金规模、产品需求及目标客户分析等；基金管理人签章。

　　(三)发起人协议

　　主要内容包括：

　　1、拟设基金的名称、类型、规模、发行方式和存续期间等；

　　2、基金发起人的权利、义务，并具体说明基金未足额发行时各发起人的责任、义务；

　　3、发起人认购基金单位的出资方式、期限以及首次认购和在存续期间持有的基金单位数量；

　　4、拟任的基金托管人和基金管理人；

　　5、其他发起人对主要发起人的授权；

　　6、基金发起人未能履行相应职责时应采取的应对措施；

　　7、其他事项。

　　(四)基金契约

　　应当清晰界定基金契约当事人的各项权利义务关系、明确持有人大会召开的规则及具体程序，清晰说明基金产品的特性等涉及投资人重大利益的事项，充分体现基金管理人、基金托管人遵守国家法律法规、最大限度地保护基金持有人的合法权益的诚意。

　　(五)托管协议

　　应当清晰界定基金托管人和基金管理人之间在基金资产保管、基金持有人名册保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系。

　　(六)招募说明书

　　应当清晰说明基金产品特性、基金发行、上市与交易安排、基金投资、风险揭示、信息披露及基金持有人服务等内容，最大限度地披露影响投资人决策的全部事项，以充分保护基金投资人的利益，方便投资人作出投资决策。

　　(七)承销协议

　　(八)基金管理人董事会决议

　　主要内容包括基金管理人董事会有关封闭式基金发行申请的决议，对基金发起人资格以及基金经理人选的审查意见等，独立董事的意见应当单独列明。

　　(九)发起人情况

　　1、发起人基本情况。主要内容包括：发起人的名称、法定代表人、注册资本、住所、成立时间、批准机关、公司组织形式、经营范围和主要出资人等；

　　2、法人资格与业务资格证明文件，包括《企业法人营业执照(副本)》(复印件)、证券经营机构的《经营证券业务许可证(副本)》(复印件)或金融机构的《金融机构法人许可证(副本)》(复印件)。

　　(十)发起人财务报告

　　主要发起人经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师审计的最近三年财务情况的审计报告，以及其他发起人的实收资本验资证明。

　　(十一)法律意见书

　　律师事务所及其律师对基金发起人、主承销商、基金托管人和管理人的资格、基金广告以及基金发行文件等进行尽职调查并出具法律意见。(十二)中国证监会根据审慎性原则要求的其他材料。

　　三、附录

　　(一)基金产品方案

　　1、关于基金的投资目标、投资理念、投资策略的说明材料；

　　2、关于基金目标客户的说明材料。根据基金的投资理念说明基金所面对的目标客户及其风险、收益偏好；

　　3、关于基金选股标准的说明材料。说明基金以什么原则、方法及评价指标来保证投资组合计划的贯彻和实施；

　　4、衡量基金操作水平的业绩比较基准选择与拟发行基金的模拟效果分析或实证分析；

　　5、评估基金投资风险的工具及防范措施；

　　6、可行性分析材料。包括国际比较、市场需求、基金推出后对市场及个股影响的数据分析等。

　　(二)基金发行方案

　　1、说明拟设基金人员准备及具备基金从业资格人员在基金各环节中的分配情况，并就拟任基金经理及研究人员准备情况作出专项说明。

　　2、说明拟设基金的投资、交易、清算技术准备情况。

　　3、发行方案中有关封闭式基金转型为开放式基金的条款的，应当提交有关的实施方案。

　　4、募集方案及发行公告

　　(三)对已管理封闭式基金的产品诚信、规范运作情况及拟设基金的创新情况作专项报告。

　　(本文摘自中国证监会网站）