| 香港证监会处分5名失当行为中介人 | ||
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| http://finance.sina.com.cn 2003年02月09日 09:17 新华网 | ||
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新华网香港2月8日电香港证监会近期对失当行为中介人进行了纪律处分。 据7日刊发的2月号《证监会执法月报》披露，1月份，香港证监会已根据《证券及期货事务监察委员会条例》的规 定，纪律处分了5名有不同失当行为的中介人，其中包括订立营造出衍生权证有较高需求的虚假及误导性现象的配售安排、违 反发牌条件、审计线索差劣以及处理投诉失当等行为的中介人。 此外，自2002年4月1日以来，香港证监会已检控29名人士，对62名有失当行为的中介人采取了纪律处分。 (完)
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