济南证管办推行"五四六"监管方式

　　五步监控体系四项递进式检查六项督促整改措施

　　济南证管办以防范和化解辖区证券市场风险为重点,不断强化现场检查,探索出了以五步监控体系、四项递进式检查 、六项督促整改措施为主要内容的"五四六"监管工作方式,逐步形成了科学而严密的监管系统,提高了监管效率。

　　五步监控体系

　　五步监控体系内容主要包括:一是天天关注风险。监管责任人天天都要关注和分析自己监管对象的异常变化,进行信 息收集整理,填写监管日志,进行动态记录和诚信记录,对发现的风险和风险隐患在最短的时间内做出快速的反应。二是每周 汇总分析。各业务处室每周一上午召开例会,对上一周的情况进行调度分析,对本周工作做出安排。三是每月汇总检查。分管 负责人对各业务处室的监管情况及风险处置,每月进行一次检查。发现问题及时纠正,必要时将检查结果提交主任办公会议。 四是每季风险分类。每季度末,根据运作规范度、风险危害度和问题紧迫度及时调整监管对象的风险等级,进行分类,作为下 一季度监管的参考依据。五是主任办公会专题研究。各处室对发现的重大风险和风险隐患随时提交主任办公会讨论处置方案。 去年,山东辖区有9家存在较大风险隐患的上市公司、2家期货公司、2家证券公司被提交到主任办公会讨论,对各家公司的 逐个风险事项进行分析研究,分别提出了共计13项36条监管措施,列入全办督办。

　　四项递进式检查

　　济南证管办对监管对象的检查采取步步深入、一查到底、直至问题查清的做法。一是信息审查。各监管责任人结合日 常监管记录情况。对上市公司的年报、中报、季报和临时报告共计1200多份和证券期货经营机构报送的材料进行审查。对 发现的疑点采取电话问询、书面询证、约见谈话、现场核查等方式进行核验,并按统一要求制作工作底稿。去年分别发出询征 函13份、关注函8份。二是对信息审查发现的问题要进行现场检查。2002年,对辖区12家公司进行巡回检查,对20 家公司进行建立现代企业制度检查,对26家拟上市公司进行辅导调查,对47家证券营业部进行了巡回检查或现场检查。三 是对发现有重大问题的进行专项核查。去年完成了对上市公司的6次专项核查,对涉及证券经营机构和证券投资咨询机构7件 比较重要的事项进行了专项核查。四是对核查的问题具备立案条件的要立案稽查。去年共完成3个案件的调查工作,并协助证 监会和其他派出机构对7家公司股价异动案及1家机构股评案进行了调查。

　　六项督促整改措施

　　对有问题的对象,济南证管办实行多方位督促整改方式。一是披露制度,即要求对被检查中发现的问题,如实披露整 改结果,接受公众监督。去年,对辖区内上市公司发出9份《整改通知书》,有8家公司公告了整改报告；二是通报制度,对 检查中发现的重要问题,不仅上报证监会,通报给交易所,同时还通报给单位所在地的政府,共同督促整改。该办去年向省、 市两级政府共发出情况通报7份；三是回访制度、现场督导整改。去年,他们对12家已巡检的上市公司和34家证券经营机 构进行了回访；四是备案制度,将整改情况进行备案,并将备案材料纳入公司其他申请事项的审核内容,迫使公司重视整改； 五是通过谈话制度,督促整改措施的落实。该办去年对上市公司、证券期货经营机构负责人实施约见谈话27次。六是监控制 度,即对问题较多的公司,进行跟踪监管,加大整改的督导力度。去年共有13家上市公司和证券期货经营机构被列为重点监 控对象。