财政部关于2003年记账式国债发行招标规则的通知

　　全国银行间债券市场2003年国债承购包销团成员,证券交易所市场2003年国债承购包销团成员,中央国债登 记结算有限责任公司,中国证券登记结算有限责任公司上海、深圳分公司,上海证券交易所、深圳证券交易所:

　　为规范国债发行程序,促进国债市场健康发展,现将2003年记账式国债发行招投标规则通知如下:

　　一、招标方式

　　记账式国债采用单一价格(即"荷兰式")或多种价格(即"美国式")方式招标发行,招标标的为利率、利差或价 格。

　　1、单一价格招标:标的为利率时,最高中标利率为当期国债的票面利率；标的为利差时,最高中标利差为当期国债 的基本利差；标的为价格时,最低中标价格为当期国债的承销价格。

　　单一价格招标,基本承销额按全场中标利率、利差或价格承销。

　　2、多种价格招标:标的为利率时,全场加权平均中标利率为当期国债的票面利率,各中标机构依各自及全场加权平 均中标利率折算承销价格；标的为价格时,各中标机构按各自加权平均中标价格承销当期国债。

　　多种价格招标,基本承销额按全场加权平均中标利率或价格承销。

　　二、投标资格

　　1、全国银行间债券市场2003年国债承购包销团成员,有权参加财政部通过全国银行间债券市场以及跨市场发行 的记账式国债的招、投标活动。

　　2、证券交易所市场2003年国债承购包销团成员,有权参加财政部通过证券交易所市场以及跨市场发行的记账式 国债的招、投标活动。

　　三、投标额的限定

　　1、每一投标人每一标位最小投标限额均为0.5亿元；各标位最大投标限额,按当期国债发行通知的规定执行。

　　2、各投标机构最低、最高有效投标总额按国债承销团甲类和乙类成员分别设定:甲类成员最低投标总额为当期国债 招标额的4%(计算到0.1亿元,0.1亿元以下4舍5入,下同),最高投标总额为当期国债招标额的30%；乙类成员 最低投标总额为当期国债招标额的0.5%,最高投标总额为当期国债招标额的10%。

　　3、跨市场发行国债时,同时具有两个承销团成员资格的机构,只要在一个承销团为甲类成员,其最低、最高有效投 标总额均按甲类成员标准执行。

　　4、2003年国债承购包销团成员,单期国债基本承销额为0.5亿元、1亿元、2亿元和5-10亿元(区间内 选择应为亿元的整数倍),由各承销团成员根据本机构的实际情况自主选择确定。基本承销额无需进行投标。

　　5、跨市场发行国债时,同时具有两个承销团成员资格的机构,其基本承销额按照在两个承销团中较高一档执行；单 期国债计划发行额不足200亿元时,各承销团成员基本承销额均按0.5亿元执行。

　　四、投标标的及投标量变动幅度

　　1、利率或利差招标时,利率或利差变动幅度为0.01%；价格招标时,价格变动幅度为0.01元。

　　2、投标量变动幅度为0.1亿元的整数倍。

　　五、募入原则

　　1、全场投标总额小于或等于当期国债招标额时全额募入；全场投标总额大于当期国债招标额时,按照低利率(利差 )或高价格优先的原则逐笔募入,直到募满招标额为止。

　　2、当最后中标标位上的投标额大于剩余招标额时,中标量以该标位投标额为权数平均分配；分配后仍有余数时,按 投标时间优先原则分配。

　　3、最小中标单位为0.1亿元(招标额有尾数时除外),0.1亿元以下4舍5入。

　　六、债权的注册

　　1、各承销团成员应于招、投标结果公布后,根据当期国债发行通知中关于债权注册场所的规定,通过财政部国债招 投标系统填制(或默认)"债权注册申请书"。

　　2、中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海、深圳分公司,根据各承销团成员填制( 或默认)的"债权注册申请书"进行总债权和分账户注册,并在各承销团成员证券账户记入相应数额的当期国债债权。

　　七、招投标组织程序

　　1、在银行间债券市场和跨市场发行国债时,其招投标工作通过"财政部国债发行招、投标系统(全国银行间债券市 场)"进行,投标机构通过上述系统远程终端投标。远程终端系统出现技术问题,可在规定的招投标时间内,以填写应急投标 书(格式见附件)的形式委托国债登记公司代为投标。

　　2、在证交所市场发行国债时,其招投标工作通过"财政部国债发行招、投标系统(证券交易所市场)"进行。根据 工作需要,财政部选择采用上述系统进行现场或远程终端招标。现场招标时,投标机构派遣1-2人在现场指定席位投标；远 程终端招标时,投标机构通过各自所在地终端投标。远程终端系统出现技术问题,可在规定的招投标时间内,以填写应急投标 书的形式委托证券交易所代为投标。

　　八、适用范围及有效期

　　除另有规定外,2003年财政部在中国境内(不包括香港、澳门和台湾地区)发行的记账式国债的招、投标活动适 用本规则。有效期为2003年1月1日至2003年12月31日。

　　附件:2003年记账式国债应急投标书

　　二OO三年一月十四日

　　附件:

　　2003年记账式国债应急投标书

　　财政部:

　　由于我单位国债发行招投标远程终端系统出现故障,故以书面形式发送2003年记账式(期)国债应急投标书。

　　我单位承诺:本期国债应急投标书由我单位授权经办人签字并加盖公章,内容真实、准确、完整。经办人：投标单位 全称：复核人：联系电话：密押：□□□□□公章：年月日标位投标量标位投标量

　　总计注：表格数不够时,可自行添加。