上证所圆满完成了对会员通信系统的专项检查

　　为及时发现并防范会员单位及所属证券营业部通信备份系统的风险,提高会员营业部的通信质量,上海证券交易所经 过三个多月的紧张工作,日前圆满完成了对会员通信系统的专项检查。此次专项检查工作,是上证所重视交易和通信安全,保 护投资者权益的切实体现,也是上证所加强会员监管的一项有实际意义的举措,这对规范会员单位技术行为,确保证券市场的 安全运行具有重要的作用。

　　今年8月9日,上证所发出《关于对会员单位通信备份系统进行安全专项检查的通知》,将专项检查分为非现场检查 和现场检查两个部分。首先下发了会员营业部通信备份系统非现场检查调查表,会员通过上证所网站进行填报,上证所根据会 员报送的非现场调查表进行汇总,并与有关部门现有的通信技术文档进行对比补充后,建立了会员营业部的通信系统档案。

　　在此基础上,充分评估会员单位通信状况的风险,并综合考虑会员类型、营业部分布、技术水平及现状等因素,确定 了受检的会员及营业部名单,进行有针对性的现场检查。

　　为保证现场检查的质量,上证所在交易、通信、电脑技术等部门抽调专业技术人员组成专项检查小组,拟定了通信备 份现场检查方案和现场检查工作手册,明确了检查内容和程序,围绕下列内容开展认真的检查工作:一是会员及其营业部是否 具备健全的通信备份方式；二是会员及其营业部应对通信中断和故障的应急计划和应急制度；三是会员及其营业部故障排除和 应急演练的可操作性。检查小组还专门设计了对受检会员单位总部和所属营业部的调查提纲、相应问题,并将相应问题落实到 所内各相应部门的提问范围,以确保调查的效果。

　　在历时3个多月的现场检查中,检查小组共对上海、北京、深圳、武汉、沈阳、哈尔滨、济南、江苏、浙江等9个地 区的21家会员单位及其下属的45个证券营业部和1个服务部进行了现场检查,受检会员占上证所206家会员总数的10 .2%。对于不符合技术规范要求的会员营业部,上证所在现场检查后同时发出意见反馈函,要求其及时整改,并告知上证所 。

　　检查中,检查小组还与北京、沈阳、哈尔滨、深圳、武汉等当地证监会派出机构联合以"加强风险防范,保证交易安 全"为主题,组织了通信备份系统安全座谈会,共邀请39个会员单位或在当地的总部参加会议,进一步拓展了本次现场检查 的覆盖面,使会员及营业部对交易通信安全的重视程度得到提高,从而也推动了存在技术问题的会员及营业部改进装备的工作 进程。

　　检查发现,会员单位及其营业部对交易、通讯安全和健全备份手段都较为重视,大多数会员营业部已具备了至少一种 备份手段。综合类会员平均技术实力较为雄厚,通讯系统备份安全的水平相对较高；而一些规模较小的经纪类会员及信证分业 尚未完成的信托类会员,对通信备份系统建设重视不够。

　　上证所对本次通信系统专项检查结果十分重视,上证通信公司目前正研究对策,在确保数据传递安全方面作更大的努 力。