| 回顾国内证券业风云人物的2002：其他 | ||
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| http://finance.sina.com.cn 2002年12月30日 17:49 经济观察报 | ||
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周小川 有两种力量在推动我国资本市场的改革开放与发展：一种力量来自市场另一种力量来自政府。2000年2月起任证监会主席的周小川一直试图在这两种力量间寻找平衡。 从外经贸部部长助理到建行行长丰富的金融业从业经历依然没有减少周小川在证监 从今年证券市场来看，先是降印花税和降息，接着上证所推出180指数。而此前国务院宣布停止国有股减持，与此同时，证监会也宣布提高增发的门槛。但是这些举措除了国有股减持的叫停带来“6.24”短暂辉煌外，其他的措施都被淹没在股市的连绵跌势中。 为履行WTO承诺，证券业的开放步伐明显加快，先是颁布了证券公司管理办法，而后又推出佣金浮动制，进一步以市场的方式促进证券公司的改革，后又颁布了市值配售的通知、中外外资参股证券公司设立规则和外资参股基金管理公司设立规则。而最近的外资并购办法和QFII，更被认为是中国股市迈向国际化的里程碑。但凡此种种，都无力改变证券行业的脆弱。国际化和“中国特色”间的矛盾一时难以调和。此间的争论一直在激烈进行。 “证监会就像裁判员裁判员不能出身于某一个球队否则别人就会认为你有偏向，会违背证券市场的‘三公’原则。”周小川说。但问题是，这个裁判员不好当，而且他仍不时有被动参与比赛的压力和冲动。 田源 2002年，期货业延续去年的复苏步伐，年成交总金额预计可达近4万亿。如果说期市之春来临有什么标志的话，那无疑便是2000年12月中国期货业协会的正式挂牌。而期货业协会的掌门正是我国期货公司老大——原中期公司董事长田源。 作为中国第一代期货老人，田源在担任诚通集团董事长的同时，对期货业协会的工作也是长抓不懈。在这两年间，中国期货业协会在期市诚信建设、期货管理人员及从业人员网上公示制度、从业人员培训、期市纠纷化解等方面都做了极富成效的工作。协会的权利也因政监会职能的变化有所增大。 去年，田源又率先提出，要从国家利益的战略高度来认识期货市场的功能和定位。他认为，目前是中国期货业打基础的大好时机。在他看来，期货业有发展潜力，但当前也存在很多困难。田源还对一些尖锐问题发表了看法，他指出，国外对保证金的管理主要是通过协会等行业自律组织监管。目前的中国期货业协会从部门的设置到人员的配置等还不完善，难以承担此任。但未来的发展方向应转向行业自律，充分发挥期货业协会的作用。 庄心一 从深圳证券交易所总经理到深圳市副市长，再到中国证券业协会会长，2002年7月，庄心一回归金融。 令他在若干年后记忆深刻的是，在他的领导下，证券业协会的权力将得到前所未有的放大。他们不仅拥有行业自律权，还拥有了更多的对证券市场的监管权力。“自律、服务、传导”是他对协会职能的定位，庄承认，被赋予更多、更重要职能的协会在内部组织架构上将发生重大变化。 在下半年，庄已经开始实践这种转变。“退市”制度的完善加强了协会对“三板”的掌控；金融创新、投资银行、基金以及证券分析师委员会的相继成立扩大了协会自律和监管的双重职能。 但庄也面临新问题，在拥有权力后，如何用好这种权力并在和中国证监会的协商中实现这种权力，不仅意味着中国证券业协会的转型，更重要的是中国证券市场整个监管体系的重建。 张化桥 1963年出生的张化桥个性鲜明，在多家公司辗转，后到瑞银华宝任中国研究部主管。 “投资者的走狗”，张化桥喜欢这样评价自己。 今年初，这只活跃的“走狗”愤怒了，开始猛烈抨击内地在港上市民企“格林柯尔”和“欧亚农业”的公司管理不透明问题。张的言论在港产生剧烈反应，股民大规模抛售引发以上两股一路狂跌。今年，内地在港上市民企股一路走低和张化桥不无关系。 张化桥一夜出名，代价是年初被“格林柯尔”主席顾雏军以诽谤罪告上法庭。与此同时，市场屡屡出现对他的不利传闻，还有人质疑张化桥在玩股票。但张化桥他否认自己点石成金，把投资的责任推给机构经理，“他们是专业人士，会细心分析。”他更直接地说：“我只是投资者的走狗，没别的事可做，也不会取巧，只能老老实实做研究报告。” 姜继增 姜继增的出名与中经开清盘如影随形。 2002年6月，中国人民银行称，鉴于中国经济开发信托投资公司严重违规经营，决定于6月7日撤销该公司，并停止其除证券经纪业务以外的其他一切金融业务活动。此前，谁也没有想到，中国证券公司第一个被违规清盘的会是中经开。 1998年从大连财政局调来执掌中经开的姜继增“是一个有主见的人，能力也很强”，中经开员工这样评价说，“当时，他的想法就是利用难得的市场机会赚钱。”姜经常给一些员工讲的一句话是“渡过难关，什么都好了”。 但姜继增注定是一个悲剧性的人物。在他之前，由中经开扮演主角，在中国证券市场上留下历史烙印的3.27国债事件、四川长虹事件和东方电子事件，成为人人皆知的秘密。在上述三个事件中，中经开赚得盆满钵溢，但“突袭”银广夏的失手，最终成了中经开的“墓志铭”。据透露，在银广夏出事前，中经开共持股3000多万，损失在7-8亿元左右。 郑培敏 “明年将是中国的MBO年。”郑培敏在不同的场合同样兴奋地告诉记者。郑培敏是上海荣正投资咨询公司的总经理，这家以MBO为主要业务的公司在今年经历了他成立以来最忙碌的一年。在全流通的暗示下，MBO已经成为上市公司股权转让中一种重要的方式，但这种方式的好坏并不清晰。 陈学荣 12月，学者出身的湘财证券董事长陈学荣要在法国度过圣诞节，他无法身临其境地体会12月18日华欧国际证券被批复的喜悦。这家由湘财证券和法国里昂证券合资成立的证券公司是中国国内券商中的第一家。对于业绩并不突出的湘财证券这是一次机遇，但对于中国证券公司来说，这是一个新时代的到来。 王开国 和他领导的海通证券一样，王开国是低调的，但这并不影响他和海通证券打造中国证券公司航母的决心。11月4日，海通证券增资至80亿的方案得到证监会的批准。而由海通和比利时富通集团合资的基金管理公司也报证监会批准。在低调中，海通正在引领中国证券公司进入寡头时代。 刘纪鹏 从1994年创办标准咨询公司到被公认为业内的股份制专家，刘纪鹏的声音正在受到越来越多的关注。 “国有股问题的提出选择了一个不恰当的时机。”与许小年的辩论虽然在很早以前就告一段落，但对于这个政策对中国资本市场的影响，刘纪鹏久久不能释怀。他坚持认为，中国资本市场改革和发展的先后顺序，已经由于不尊重国情和不坚持渐变稳定发展的20年成功改革的方法论而被打乱。 从某种意义上说，国家股的减持和流通只有在具体的国有资产经营管理组织体系建立之后才具备条件。但由于2002年下半年我们试图靠国家股的减持筹集社保基金和挤压股市泡沫“一石二鸟”的双重政策考虑，使得资本市场这一最敏感问题被过早提出，引发了股市全流通并轨必然会带动流通股股价下跌的股民预期，加上去年7月推出的清查股市违规资金的政策，导致股市长达一年半之久的下跌。刘纪鹏认为，这是问题的实质。 今年，国有股和法人股协议转让有加快趋势。对此，刘纪鹏认为应该慎重，“协议转让只完成了减持而没解决流通，非流通股份只是从抽象的代表国家的各级政府名下，转到了具体的代表企业的民营法人手中。这对日后解决非流通股份可流通这一难题来说没有实际意义。” 国有股减持以及全流通依然如达摩克利斯之剑高悬在中国股市上。 陆家豪 这位70岁的前郑百文独立董事正在为保护自己的权益进行着艰苦的努力。2001年9月，因为被证监会认定应当对郑百文的违法违规行为负责，身为郑州大学教授的陆家豪被处以10万元的罚款。陆家豪对此不服，在申请行政复议没有结果后，陆家豪状告证监会。但至今没有结果。陆的经历使独董制度在某种意义上成为空中楼阁。当独董成为畏途。 赵笑云 东方趋势依然在运转，而赵笑云则早已不见踪影，这位被公司方面称为出国学习的总经理已经持续了近一年的学习生涯，他甚至不理会他的公司已经被吊销了证券咨询的执照和他在委托理财过程中所欠下的巨款。这位曾被千万股民奉为神灵的分析师的遁行，彰显的是整个证券咨询行业的困境。 丁福根 2002年6月12日，有着中国证券市场头号大案之称的“中科创业”股票操纵案在北京第二中级人民法院开庭审理。彼时，中国证券市场已经持续了整整一年的低迷。 这是一次充满缺憾的审判，并不是“中科创业”案主角的丁福根替吕梁、朱焕良拉开了演出的大幕。从一年前的满头黑发到出庭时头发花白36岁的丁福根已经丝毫看不出操作数十亿元资金的“大鳄”气势。毕业于中国人民大学党史系曾留校任教的丁福根于1995年9月结识吕梁，并在1998年3月离开金鹏期货，开始为吕梁工作。 被业内人士描述为“胆子很小”的丁福根供认了操纵中科创业股票的过程，虽然还有很多疑点，但丁福根还是为我们描述了一个清晰的操纵流程。同时，根据北京市检察院第二分院的初步侦查表明，“中科创业”案件共涉及资金约54亿元，与100余家出资单位或个人签订了合作协议或委托理财，地点遍及北京、上海等20个省、直辖市、自治区，120多家营业部牵涉其中，涉及个人账户多达1500个，吕梁、朱焕良等最高持有中科创业股票5600余万股，占整个流通盘的55.36%。 “中科创业”案件的审理对中国证券市场的影响非同寻常——它是中国股市对私募基金时代的一次清算；它至少让人们知道了在过去的几年中，所谓的“庄家”是如何操作股票并缔造了一只又一只的牛股神话。具有标志性意义的是：“中科创业”案的审理，表明司法开始加入中国证券市场的监管。 我们欣喜地看到，在这以后，“东方电子”、“银广夏”等股票操纵案件陆续开庭审理，尽管到目前为止这些案件都还没有审判结果。 (本报记者何小鹤侯宁北京报道）
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