| 加强行业自律管理 保护投资者的权益 | ||
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| http://finance.sina.com.cn 2002年12月30日 06:37 上海证券报网络版 | ||
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中国期货业协会负责人就资格公示问题回答记者提问 北京消息12月29日,中国期货业协会正式对持有执业资格证书的期货从业人员进行网上资格公示,针对业界和社 会公众关心的问题,记者采访了中国期货业协会的有关负责人。 问:为什么要进行网上资格公示,其目的和意义是什么? 答:对期货从业人员进行资格公示是协会工作的一项重大举措,实施这一措施无疑将对促进期货行业的健康规范发展 具有积极的作用。期货从业人员的资格公示主要是为了加强对期货从业人员的自律管理,保护投资者的合法权益。通过公示, 使从业人员接受社会公众的监督,可以加强和规范期货从业人员的行为；通过公示,投资者也可以了解到为自己服务的从业人 员的基本信息,从而达到保护自身合法权益的目的。期货从业人员资格网上公示数据库实际上也是期货从业人员的诚信档案数 据库。 问:本次公示的主要对象和内容有哪些? 答:本次公示的主要对象为期货经营机构取得期货执业资格的从业人员,以及期货交易辅助人员。 目前公示的主要内容有:姓名、性别、出生年份、最高学历、最高学位、掌握的外语语种及程度、执业证书取得时间 、执业证书号码、执业证书状态(有效、暂停或失效)、高级管理人员任职资格取得时间、高级管理人员任职资格序号、其他 资格证书、所在单位、业务类别、所属部门、培训信息、工作履历和奖惩信息等,今后会根据具体情况调整公示内容。 对期货从业人员受到监管部门、自律组织、所在机构的处罚,也将由协会将有关信息记录到网上公示数据库中进行公 示。 问:公示信息的来源、准确性如何确定? 答:公示内容由期货从业人员所在机构提供,录入到协会从业人员、团体会员数据库中,再由协会定期从数据库中把 公示内容导入到网站的资格公示库中。从业人员所在机构应当对其所提供信息的真实性、准确性和完整性负责。另外,由于可 能存在数据传输迟滞问题,可能会出现期货经营机构(即信息提供者)已经进行数据库系统的录入或信息更新,但仍未被输入 本系统的现象。系统也可能因不可抗力导致发生全部或部分中断、延误、遗漏,造成资料传输、储存上的错误或系统内资料被 伪造或被篡改的情况。 问:如何在协会网站进行查询? 答:点击协会网站(http//www.cfachina.org)首页‘资格公示’栏目,即进入公示界面 ,可以看到公示内容分为三个部分,即执业资格公示、辅助人员公示和团体会员公示,可以分别进入这三部分进行查询,查询 的方法很多,例如可以直接点击执业资格公示界面的查询按钮,则会出现所有在职执业人员的名单和总数,双击姓名左侧的编 号,即出现此人的基本信息,点击基本信息界面下的培训经历、工作履历基本数据项、奖惩模块基本数据项,可以查到相应的 信息。也可以依据界面上提供的条件进行查询和统计,查询功能比较强大,可以进行单项或组合查询。 问:网站公示信息多长时间更新一次? 答:公示信息每周至少更新一次,并会根据具体情况增加更新数据的频率。 问:公示信息保持多长时间? 答:期货从业人员不再从事期货业务的,自其执业证书失效之日起,转为非执业人员,其执业信息保持公示五年。 问:对会员有什么具体要求?各会员单位有何配合措施? 答:期货经营机构应该根据《期货从业人员资格管理办法(修订)》、《中国期货业协会团体会员、从业人员信息管 理数据库管理暂行规定》和《期货从业人员执业资格网上公示实施办法》的相关规定,在新增人员、人员调离或人员状态发生 变化时及时新增、修改信息。对未及时进行数据更新的单位,协会将根据上述办法中的有关规定进行纪律处分,并有权对不真 实、不准确或未及时更新的信息不予公示。由此造成的后果,由负责提供和更新数据的机构承担。 为了保证投资者能够方便及时的了解到从业人员的相关信息,协会要求所有的期货经纪公司会员应当在《期货经纪合 同》中注明以下字样:"有关本公司期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站(http//www.cfach ina.org)的‘期货从业人员执业资格公示数据库’进行查询和核实"。并在其营业场所提供必要的设备,以便客户登 录协会网站查询期货从业人员资格公示信息。 问:如何对期货从业人员进行投诉? 答:任何单位和个人对期货从业人员公示信息有异议或发现期货从业人员有违规行为,均可通过网上公示数据库中设 置的专门界面、电子邮件、电话及书面等形式,按照规定的程序向协会进行反映。对于单位和个人反映的情况和问题,协会有 关部门将按照规定的程序进行处理。期货从业人员要自觉接受有关单位和社会公众的监督,积极配合协会对有关问题的调查。 这位负责人最后表示,期货从业人员的资格公示从制度上把期货行业诚信文化建设落到了实处,必将大大推进我国期 货行业的诚信文化建设和行业的规范发展。
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