推动现代企业制度建设促进上市公司规范发展

　　上市公司现代企业制度建设经验交流暨总结大会在沪召开,陈良宇出席会议并致辞,李荣融、周小川在会议上分别就 国有企业改革和上市公司的规范发展作了讲话

　　中共中央政治局委员、上海市委书记、市长陈良宇:

　　经过几年的不懈努力,上海出现了一批规范运作、充满活力、健康发展的上市公司,对 推进资本市场发展、提高产业 整体竞争力,发挥了积极作用。

　　国家经贸委主任李荣融:

　　明年在制度创新方面要以上市公司为重点,力争在建立市场化的高级管理人员配置、激励、约束三个机制方面取得突 破,进一步提高公司治理水平；在工作上要以大企业重组为重点,把改革和发展相结合,推动现代企业制度迈上新台阶,进一 步提高企业的市场竞争力。

　　中国证监会主席周小川:

　　经过12年的规范和发展,上市公司实现了总量和规模的飞跃,结构渐趋合理,在国民经济发展中具有举足轻重的地 位；同时,上市公司已经初步建立了现代企业制度框架,公司治理结构不断完善,在我国企业群体中起到了很好的示范作用。

　　12月27日,中国证监会和国家经贸委联合在上海召开了"上市公司现代企业制度建设经验交流暨总结大会"。大 会是对历时大半年的上市公司现代企业制度检查做深入的总结,进一步交流上市公司建立现代企业制度的经验,听取促进上市 公司进一步规范运作的意见和建议,探讨开创上市公司发展新局面的措施和方法。中共中央政治局委员、上海市委书记、市长 陈良宇出席会议并致辞。国家经贸委主任李荣融、中国证监会主席周小川在会议上分别就国有企业改革和上市公司的规范发展 作了讲话,国家经贸委副主任蒋黔贵、中国证监会副主席史美伦分别就控股股东和上市公司检查情况进行了总结,对下一步工 作提出了要求。上海市常务副市长蒋以任、上海市副市长杨晓渡出席了会议。

　　自今年5月中国证监会和国家经贸委共同召开检查动员电视电话会议以来,本次检查共经过上市公司及其控股股东自 查阶段、证监会派出机构和各地经贸委重点检查阶段、以及总结与整改阶段。

　　陈良宇在致辞中对本次大会的召开表示祝贺,并对前来参加会议的代表表示欢迎。他说,现代企业制度是社会主义市 场经济体制的基本内容,上市公司应该在现代企业制度建设方面先行一步,这是推进我国资本市场加快发展的重要基础,是我 国证券市场朝着规范化、市场化和国际化发展的客观要求。多年来,上海市委、市政府一直把促进上市公司健康发展作为一项 重点工作,确立了"在规范中发展、在发展中规范"的指导方针,将上市公司全部纳入本市现代企业制度试点范围,把上市公 司大规模、全方位、多形式的资产重组与公司治理有机结合起来,并且出台了本市上市公司率先建立现代企业制度的一系列相 关规定。经过几年的不懈努力,上海出现了一批规范运作、充满活力、健康发展的上市公司,对推进资本市场发展、提高产业 整体竞争力,发挥了积极作用。

　　陈良宇说,本次大会的召开,将对今后一个时期我国的上市公司深化改革和证券市场健康发展产生积极的影响。会议 也为上海学习、借鉴全国各地的经验提供了很好的机会,将推动上海的上市公司进一步加强现代企业制度建设。

　　国家经贸委主任李荣融首先回顾总结了现代企业制度建设的情况。他说,党的十四届三中全会以来,政企分开迈出了 重大步伐,大多数国有大中型骨干企业实行了公司制改革,公司法人治理结构逐步走向规范,企业内部三项制度改革不断深入 ,分流企业富余人员、分离企业办社会职能稳步推进,国有企业建立现代企业制度取得了重大进展。他指出,下一步工作要全 面贯彻落实党的十六大精神,按照党中央、国务院的部署推进国有资产管理体制改革；坚持从整体上搞活国有经济,继续推进 国有经济布局和结构的调整,有进有退,有所为有所不为；继续推进现代企业制度建设,使国有企业形成适应市场经济要求的 管理体制和经营机制。深化国有企业改革,关键是按照"三个代表"的要求,进一步解放思想,与时俱进,坚持把国有企业改 革作为经济体制改革的中心环节不动摇,全面推进现代企业制度建设。他要求,明年在制度创新方面要以上市公司为重点,力 争在建立市场化的高级管理人员配置、激励、约束三个机制方面取得突破,进一步提高公司治理水平；在工作上要以大企业重 组为重点,把改革和发展相结合,推动现代企业制度迈上新台阶,进一步提高企业的市场竞争力。他强调,要以规范运作和深 化改革为重点,进一步提高上市公司治理水平。控股股东要牢固树立诚信意识,切实规范改制上市,切实规范股东行为,加快 推进多元股东结构的公司制改革,加快推进存续企业改革改组。同时,国有控股的上市公司要严格履行信息披露的诚信义务, 充分发挥独立董事的作用,重视履行社会责任和维护利益相关者的合法权益,进一步深化内部劳动、人事、分配制度改革。

　　中国证监会主席周小川在大会上作了题为"与时俱进,开创上市公司发展新局面"的讲话。周小川首先回顾了我国上 市公司12年来取得的成就。他说,经过12年的规范和发展,上市公司实现了总量和规模的飞跃,结构渐趋合理,在国民经 济发展中具有举足轻重的地位；同时,上市公司已经初步建立了现代企业制度框架,公司治理结构不断完善,在我国企业群体 中起到了很好的示范作用。总结上市公司取得的成绩,令人振奋,也使我们更加坚定信心,充分利用资本市场为我国企业服务 ,为上市公司提高生产力、扩大规模、升级换代提供广阔的舞台和有力的支持,这条道路是正确的,前途是光明的。他同时强 调,发展过程中也暴露出许多矛盾和问题,对此也不容忽视。我们要认真总结经验,正确对待发展中的问题,冷静、客观、全 面地分析产生问题的原因,并以建设性的态度,在发展中寻找解决的方法。周小川在对中国上市公司发展前景展望时指出,在 "推动资本市场的改革开放和稳定发展"的方针指引下,我国上市公司发展有着巨大的潜力、广阔的空间和美好的前景。我们 必须按照"三个代表"重要思想的要求,以"发展要有新思路,改革要有新突破,开放要有新局面,各项工作要有新举措"为 指导,与时俱进,勇于改革,开拓创新,为上市公司的持续健康发展共同努力。证监会将集中有限的资源搞好监管,创造一个 让市场机制充分发挥作用的环境,让市场在资源配置中为推动公司治理结构发挥有效的作用。同时,证监会还将积极推进激励 机制的改革,提高信息披露质量,加强上市公司投资者关系管理,更大程度地发挥自律组织的作用,保护投资者权益。最后, 周小川希望大家深入学习贯彻党的十六大精神,加倍努力,共同创造中国上市公司和证券市场发展的美好明天。

　　国家经贸委副主任蒋黔贵总结了控股股东的基本状况及规范运作的主要情况。她指出,从这次检查看,大多数控股股 东经营状况良好,能够依法行使股东权利,与上市公司基本上实现了"五分开"。但也有少数控股股东经营状况较差,在保持 上市公司的独立性、规范行使股东权利、关联交易的公平性等方面存在不少问题,尤其是违规占用上市公司资金问题突出。对 此要高度重视,积极采取措施加以解决。她要求,控股股东要树立讲诚信、守规则的良好形象,希望国有控股股东在这方面带 一个好头；改制上市要硬碰硬地达到上市的各项条件,绝不允许为了上市进行骗人的"伪装"；控股股东要切实做到不越过法 定程序任免上市公司董事、经理人员或干预上市公司生产经营,不利用关联交易侵占上市公司的利益,不违规占用上市公司的 资金和资产,不搞虚假信息披露；要紧紧围绕调整国有经济的布局和结构、形成有效的制衡机制、有利于搞好上市公司的目标 ,多渠道解决国有股"一股独大"问题；要加快存续企业主辅分离、辅业改制、分流安置富余人员,分离办社会职能的步伐, 积极支持上市公司发展,做诚信、负责的控股股东。

　　中国证监会副主席史美伦在总结此次检查工作的讲话中充分肯定了各地经贸委和证监会派出机构的工作。史美伦说, 经过多年的努力,我国上市公司法人治理结构日趋完善,各司其职、有效制衡的内部机制正逐渐形成,规范运作的意识和水平 也日渐提高,大多数上市公司初步建立了"产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学"的现代企业制度。证监会将通过这次 检查,在对上市公司的典型案例和治理问题进行深入剖析的基础上,总结经验,有针对性地提出解决措施。检查工作在上市公 司及其控股股东积极配合下,取得了较好的成效。同时,通过检查树立了一些治理完善、运作规范的上市公司典型,以起到带 头和示范作用。证监会将对这次检查工作中的有关经验进行认真地总结,并在今后工作中加以借鉴。史美伦强调,证监会将进 一步推进现代企业制度建设,配合国有资产管理体制改革,推动解决所有者缺位问题；进一步加强上市公司董事会建设,完善 独立董事制度,强化董事的诚信与勤勉责任；探索股权激励的有效形式；推动上市公司积极开展投资者关系管理。在市场参与 各方的共同努力下,促进上市公司治理水平的逐步提高。

　　在总结大会上,北京市经贸委、上海证管办、中国石化、浦发银行、许继集团、深圳万科、首创集团、青岛啤酒、上 海广电集团、秦川发展、中联重科、佛山照明等十二家单位,分别就各自在现代企业制度建设方面的经验做了介绍。出席总结 大会的有来自中国证监会、国家经贸委以及上市公司和控股股东代表近300人。