北京消息中国证监会规划发展委员会办公室主任李青原昨天在"中国:资本之年"论坛上表示,目前已有上市公司希 望试行以股权回报为基础的激励机制,以吸引高级专业人才进入上市公司,调动高管人员积极性,证监会对此愿望正给予积极 考虑。

　　李青原说,根据国际经验,推行股权激励制度,是吸引专业人才进入上市公司工作的有效方式,但我国现行法律中尚 存在不利于推行股权激励制度的某些障碍,证监会将与有关部门 共同协商,希望能够有所突破。

　　李青原强调,上市公司完善公司治理结构,既需要监管机关的努力,更需要公司内部机制的自我调整,而且许多监管 方面的问题,也需要多部门合作研究解决。为进一步规范上市公司行为,中国证监会已经制定了一系列比较严格的规章制度, 其中就包括与国家经贸委联合制定发布的《上市公司治理准则》。

　　关于外资企业在国内上市的有关行政法规的制定,她表示,相关部门正在与一些外资企业积极接触,但仍有某些细节 没能确定,不过外资企业在国内上市的方向还是积极的。她认为,今年以来,QFII制度、外资并购法规的出台,以及国内 民营企业在香港创业板上市,表明中国资本市场双向开放趋势已十分明显。而且根据入世承诺,我国资本市场未来开放趋势将 继续保持,但是具体开放步骤和程序,则既要符合入世承诺,又应限定在各方面承受能力允许的范围内。

　　中国证监会机构监管部副主任宣昌能在论坛上就证券中介机构内控制度和风险管理建设发表了自己的看法。他称,作 为连接发行者与投资者之间的桥梁,证券中介机构在诚信建设、内控制度和风险管理能力的差异是体现企业核心竞争能力高低 的最关键的环节。这种差异主要是体现在公司治理结构的完善与否以及合规检查制度是否健全等方面。

　　宣昌能认为,加强证券中介机构内控制度和风险管理建设应当充分发挥市场自身的作用。他称,西方国家的证券中介 机构大都有内部合规性审查制度,从内部角度通过自我约束和自我监管能够较为有效地防范风险。但是近期美国证券市场发生 的一系列事件说明,证券中介机构的内部防火墙制度还需要进一步完善和提高,通过进一步的制度建设来更有效地防范和化解 风险。

　　宣昌能强调了财务管理独立、前台后台分离、强制休假制度等内控措施对证券中介机构的重要性。他表示,在内控制 度尚需完善的同时,我国证券中介机构的风险管理水平也有待进一步提高,有关机构在自营和代客理财等业务上需要采取更为 审慎的态度。