11月29日,中国证券业协会证券经纪业委员会第一次会议在上海召开,这标志着中国证券业协会证券经纪业委员
会正式宣告成立。中国证监会主席助理李小雪、中国证券业协会会长庄心一、中国证监会市场监管部主任谢庚、中国证监会上
海证管办副主任张宁等有关领导出席了会议。
会议选举通过了由17人组成的中国证券业协会证券经纪业委员会,海通证券股份公司董
事长王开国当选主任委员;
华夏证券有限公司总经理赵大建、兴业证券股份有限公司董事长兼总裁兰荣分别担任副主任委员委员为马昭明、王一军、刘
澎湃、许均华、何炎坤、余杰、张子良、张云辉、陈敏、席春迎、贾绍军、黄丹华、曾浩、雷原。
中国证券业协会证券经纪业委员会是根据《中国证券业协会章程》规定和协会第三届常务理事会第一次会议关于机构
设置决议设立的。会议认为,经纪业务一直是证券经营机构最基本的和最重要的业务领域。目前,全国有3000家左右证券
营业部,证券全行业已经取得资格证书的76737名从业人员中,其中取得经纪业务资格的有67907人,占88.57
%。证券经纪业务收入一直是证券公司营业收入的主要来源。从整个证券市场看,经纪业务是连结市场与投资者的纽带。因此
,证券经纪业的健康发展,对于证券公司乃至整个证券市场都有不容忽视的重要意义。成立证券经纪业委员会,将有利于促进
证券经纪业务的自律与规范发展。
中国证券业协会会长庄心一在讲话中希望证券经纪业委员会利用自身优势,充分发挥自身作用,为协会工作的有效展
开,为全行业的持续发展作出积极贡献。他强调,行业自律的特点是民主性、针对性、及时性、专业性、灵活性。他希望通过
大家认真努力地工作,使经纪业委员会发挥其应有的作用。
新当选的证券经纪业委员会主任委员、海通证券股份有限公司董事长王开国表示,证券经纪业委员会是中国证券业协
会内设的议事机构,其工作职责包含着非常重要非常深刻的内涵。在把握大局,集中全行业智慧和资源的基础上,证券经纪业
委员会可以成为证券经纪业务创新的源头,完善经纪业务自律机制的源头,提供政策建议或推动政策调整的源头。
会议提出了关于委员会的工作原则和2003年经纪业委员会的工作设想。会议认为,委员会应坚持的原则包括:一
是坚持维护行业整体利益原则;二是坚持实事求是原则;三是坚持需要和可能相一致原则;四是坚持内部充分酝酿和及时沟通
原则。明年工作设想是:抓紧证券经纪业自律规则的完善工作;进一步完善证券经纪业有关执业标准;加强改善证券经纪业经
营环境等。
会议审议了"中国证券业协会证券经纪业委员会工作规则(草案)";会议通过了"中国证券业协会证券经纪业委员
2003年工作计划的建议";会议讨论了"关于建立证券经纪业务交易佣金标准参考信息发布系统方案(征求意见稿)"、
"证券经纪业务交易佣金反不正当竞争公约(征求意见稿)"。
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