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十六大是我们党在新世纪召开的一次具有重要历史意义的盛会,是我们党历史上一个新的里程碑。通过认真学习江泽
民同志所作的十六大报告,我深深地体会到报告主题鲜明,高屋建瓴,求真务实,催人奋进,理论上有着许多新的创新和突破
,充分体现了我们党解放思想、实事求是、与时俱进、开拓创新的精神。
报告通篇体现了"三个代表"重要思想,深刻回答了我们党执政兴国的一系列重大问题,
明确了全面建设小康社会的
奋斗目标以及相关大政方针部署。我们欣喜地注意到,十六大报告以前所未有的重视程度论述到我国资本市场,包括推进资本
市场的改革开放和稳定发展、正确处理虚拟经济和实体经济的关系、健全现代市场经济的社会信用体系、完善法人治理结构等
一系列论述。这就为证券市场的进一步发展指明了方向,即未来相当长时间内,证券市场都将继续呈开放态势,不断创新,在
稳定的基础上,发展将成为主基调、硬道理。可以预见,中国证券市场一定会迎来更加美好的明天。作为一名证券从业人员,
一定要抓住机遇,稳健经营,推动基金业的稳定发展,为基金持有人创造良好的收益。
十六大报告中关于"发展"的论述,对我们基金业的发展有重要的指导意义。十三年来,作为一种先进生产力的表现
形式,我国证券市场发展迅速,折射出我国经济、社会发展的巨大成就。尤其是我国的基金业,起步只有4年多,就取得了令
人瞩目的发展成果,基金管理公司也从无到有,获得了迅速的发展。截至9月底,基金管理公司总数为19家,管理基金资产
近1300亿元,作为重要的机构投资者在证券市场中发挥着越来越重要的作用。十六大报告中提出,"必须把发展作为党执
政兴国的第一要务",同时提出"发展必须坚持和深化改革。一切妨碍发展的思想观念都要坚决冲破,一切束缚发展的做法和
规定都要坚决改变,一切影响发展的体制弊端都要坚决革除"。我国证券市场属于新兴的、转轨中的市场,基金业也刚刚起步
。在这种情况下,总会出现这样那样的问题。如果把发展先停下来解决这些问题,既不现实,也不可行,很可能会丧失宝贵的
发展机遇。可行的选择只能是强调发展,在发展中规范,在创新中发展。
十六大报告明确提出,"推进资本市场的改革开放和稳定发展",为我们基金业指明了未来一段时期发展的重点和方
向。基金业必须紧紧围绕这一主题,服务于资本市场的改革开放和稳定发展。也只有这样,才能不落后于时代,迎来基金业的
辉煌。资本市场的对外开放可以分为资本市场服务业的开放和通过资本市场实行资本流动的对外开放两个不同方面。在这两方
面,基金管理公司都大有可为。
前不久,证监会、财政部和国家经贸委联合发布《关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》,允许
向外商转让上市公司的国有股和法人股,这是我国资本市场对外开放的一个重大举措。允许外商受让上市公司的国有股和法人
股,加快了我国资本市场的对外开放,可以改善目前我国上市公司普遍存在的不合理的法人治理结构和整体效益不高的局面,
从而提升我国上市公司的整体质量,促进证券市场更加透明和公平,为证券市场的稳定发展打下良好基础,并将大大提高广大
投资者对证券市场未来发展的信心。因此,我们有理由对证券市场的快速发展充满期待,基金业一定要抓住这一历史机遇,充
分把握市场机会,分享证券市场对外开放、稳定发展的成果。
资本市场的开放还涉及到服务业的开放,包括证券、基金服务业的开放。今年6月,中国证监会发布了《外资参股基
金管理公司设立规则》。目前已有几家中外合资基金管理公司获准设立。外资进入基金管理行业,有利于我国基金业规模的扩
大,有利于基金业的规范发展和基金管理公司管理水平的提高；但同时也给我国基金业带来不小的冲击和挑战,这主要涉及到
客户基础、市场环境、内部管理以及人才队伍等方面。我们要清醒地认识到存在的差距,苦练内功。首先要与境外机构进行合
作,力争在投资管理和风险控制上向国际惯例靠拢,增强核心竞争力；其次要在公司治理结构、内部管理、制度建设、激励机
制、企业形象等方面着手进行准备,提高管理和运作水平,在相互竞争中获得发展。我们相信,基金业的迅猛发展将促进其进
一步对外开放,而对外开放又能极大推动我国基金业的发展,并最终形成双赢的局面。
十六大报告中还特别提出,"一切合法的劳动收入和合法的非劳动收入,都应该得到保护",又提出"完善保护私人
财产的法律制度"以及正确处理"虚拟经济和实体经济的关系",这就对保护投资者合法收益提出了明确要求,保护资本市场
投资者的权益就有了更加明确的理论背景。
具体到基金业来讲,贯彻十六大报告的上述精神,就是要把保护基金投资者权益放在第一位,诚实信用,勤勉尽责,
规范运作,力争以良好的业绩回报基金持有人。我国证券投资基金经过几年时间的运作已充分体现了其集合投资、专家理财、
理性操作、稳定市场的优势和作用,也为投资人取得了一定的回报。但由于我国证券市场尚处于发展的初级阶段,投资者保障
机制尚不健全,市场及各方参与主体还不够成熟和理性,使基金业面临着这样那样的问题,加上最近一段时期基金业绩不尽如
人意,引起基金业投资人的普遍关注。从现实和长远讲,要做到切实保护基金投资者的权益,基金管理公司就必须完善公司治
理结构,强化内部合规控制机制,加强员工职业道德和行为操守的教育,认真履行信息披露义务,以确保基金的规范运作。基
金管理公司作为向社会公众提供投资理财服务的市场主体,只有规范运作,稳健经营,诚实信用,始终把投资人权益放在第一
位,才能树立起自己的品牌和信誉,取得投资者的信任。(中国证券业协会副会长、南方基金管理有限公司总经理高良玉)
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