昨日,在南宁召开的"广西证券期货经营机构监管工作会议"上,中国证监会南宁特派办负责人强调,监管工作要从 转变观念,端正行业风气,夯实工作基础着手,强化诚信建设,采取行业风险监管、量化监管、现场检查等切实可行的措施, 努力开创广西证券期货经营机构监管工作新局面。

　　据了解,南宁特派办在此次会议上确定,今后将更多强化监管的主动性和有效性。在监 管理念上实现三个根本转变, 即由"重审批、轻监管",转变为"动态监管、持续监管"；转变"监管机构与监管对象相互对立"的观念,辩证认识两者对 立统一、相互促进、相互转化的关系；转变"重形式、轻实效"的工作风气,树立深入实际、求真务实、积极稳妥的工作作风 。

　　据悉,南宁特派办将在监管上采取如下措施:推进诚信建设,加强高管人员和从业人员管理；以风险防范为目标,建 立规范运作评价制度,实行风险分类监管办法；加大现场检查力度,及时掌握各种动态；建立持续动态监管机制,实行监管意 见函制度；反对不正当竞争,营造公平竞争的环境；严肃查处各类违法违规行为；积极动员各方力量,延长监管手臂,建立多 层次的监管体系；充分发挥自律组织的作用；加强法制宣传教育。

　　在此次会议上,广西各证券期货经营机构还签署了诚信公约。据此,南宁特派办将对签署公约的证券期货经营机构、 高管人员和专业人员实行诚信问责制度,高管人员、专业人员从业行为记录制度。对有不良记录、不讲诚信的人员,采取有针 对性的监管措施。