天一证券作为一家从地方性小券商脱胎而来的在国内享有较高信誉、快速成长的新锐券商，面对风起云涌的证券市场，决心以搬迁上海为契机，赶超国内券商，参与国际竞争，把天一证券打造成充满生机和活力的具有较强竞争力的一流的券商。

　　天一证券的成长之路

　　天一证券有限责任公司前身为宁波证券公司，成立于1991年6月，是我国成立较早的一家地方性小型专业券商，当时，只有一家股东、1000万元资本金、一个网点。凭借改革开放的大好机遇和宁波浓厚的商帮文化传统，公司得到了很快的发展。1997年11月进行了第一次增资扩股，并改制为有限责任公司，资本金增至10000万元。期间，为宁波多家企业上市、股份制改造、资产重组，为打造宁波服装品牌和国际港口城市做出了不可磨灭的贡献。事易时移，随着经济全球化时代的到来，特别是中国加入WTO后，中国的证券市场出现了山雨欲来风满楼的严峻形势。在此情况下，公司领导波澜不惊，启动了第二轮的增资扩股计划，并于2001年3月，经中国证监会批准，顺利完成了增资扩股并更为现名，注册资本金达100206万元,资本总额40亿元,成为新世纪首家获得中国证监会批准的注册资本金超10亿元的42家券商之一，走出了地方性小券商在竞争中不利的局面。目前，公司已拥有18家证券营业部,4家证券服务部,员工480余人，成为了一家业务品种齐全、规模适中、效益较好，在全国享有一定知名度的全国性大中型的准综合类券商，在同业中脱颖而出。

　　新公司成立一年多来取得的不凡业绩

　　天一证券成立短短的一年多时间里，实现规模、质量和效益同步快速发展。

　　一、获得了多项资格，有力地改善了外部经营环境

　　一年来，公司加强了与政府、监管等部门、机构的联系、沟通，努力改善企业经营的外部环境，在公司各部门的共同努力下，获得了主承销商、网上证券委托交易、证券投资咨询、国债承销团成员、股票质押贷款、委托投资资产管理资格、外汇业务等七项资格，可以说增资扩股后的一年是得牌的丰收年，这些资格的获得使公司的外部环境有了根本好转，对公司实现可持续发展有着至关重要的作用，为真正成为综合类大中型券商奠定了坚实的基础。

　　二、主要经济指标荣登全国百家券商龙虎榜

　　去年，天一证券以9880.52万元的利润总额(不含核销4414万元坏账)位列第20名，人均利润以22.37万元位列第12名。利润总额和价值量之比为83%，名列国内券商第3名而荣登全国百家券商龙虎榜，成为国内成长较快的券商，这一辉煌的业绩在业内引起了瞩目。今年，公司仍然保持了良好的发展势头，1—6月，实现利润2577万元。据上交所统计，今年上半年，公司营业利润全国行业排名第10位，同类券商排名第2位；营业收入全国行业排名第36位，同类券商排名第13位；净资产收益率全国行业排名第18位，同类券商排名第4位。

　　三、各项业务蒸蒸日上

　　1、经纪业务稳中有进

　　在全国经纪业务交易量萎缩的情况下，我公司经纪业务不降反升，尤其上今年上半年公司实现证券交易量276.91亿元，其中股票基金交易量196.73亿元，占全国市场份额的0.56%，同比上升0.13个百分点。网上交易业务更是飞速发展，6月份，公司网上交易量为21.26亿元，占当月公司股票和基金总交易量的13.68%，比去年12月份提高11.19个百分点。

　　2、投行业务超常规发展

　　新公司成立后，以大投行的理念为指导，以树立投行品牌为目标，在短短的一年多时间内，已全面完成了1个配股主承销项目，并有1个新股发行主承销项目已通过证监会审核。同时还上报了2家主承销项目。对6家企业进行上市辅导，担任副主承销商和分销商10余家。

　　3、证券投资业务稳健运作

　　面对证券市场持续低迷的形势，公司进一步完善证券投资管理办法，优化内部投资决策流程，明确责任制度，提高证券投资人员的工作积极性。同时，加强风险控制，提高决策的可控性。在把握大势变化、顺势操作的基础上，截止6月30日，实现自营证券差价收入2139万元。

　　4、受托投资管理业务有新的发展

　　一年多来，公司在加强市场分析和调研的基础上，按照“重引资、严管理、讲信誉、促效益”的原则开展受托投资管理业务，促进业务的良性循环。截止6月底，受托资产余额为75,323.90万元，比年初增加23,087.20万元,实现较好的利润。

　　5、研究工作向纵深发展

　　新公司成立以来，以“对内强化服务，对外树立形象”为工作原则，先后对中外合营证券公司、天合基金公司的组建工作、新形势下公司的发展战略等事项开展了前瞻性研究，为公司实现可持续发展奠定理论基础。同时，公司研究部门在三大证券报等证监会指定媒体上发表研究了众多的理论文章，有效地提升了天一的研究品牌。针对证券市场的走势，加强了咨询人员的培训工作，提升公司的咨询水平，为公司业务发展提供支持。

　　6、新兴业务初见成效

　　近来，公司先后与美国SEI投资公司、澳大利亚联邦银行、新加坡发展银行、凯基证券亚洲有限公司等境外金融机构加强接触、交流，重点是与新加坡发展银行进行谈判，探讨业务合作，为公司开展境外业务作好准备。同时，根据政策变化，进一步补充基金公司筹建申报材料，有条不紊地推进基金公司的筹建工作。(未知作者天一证券提供)

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