受去年以来的股市影响，近期媒体披露证券市场，几乎一片萧条之声，光看那些标题就让人不寒而栗，笔者实录几则，以示券商们的不易，如《券商梦寡头》、《券商的危机时刻》、《2002年券商可能要白忙》、《佣金战开打，券商进入战国时代》、《国内券商如今面临窘地》等。什么“惊爆”、“终结”、“乏力”、“洗牌”、“生死线”之类词句等贯穿文章之中，如看血腥的恐怖枪战片，让人为国内证券业捏一把汗。

　　这就是国内券商的近况。这就是证券市场的现实与残酷！

　　然而，对于今天的天一证券来说是不同寻常的日子，迎来了由“宁波证券有限责任公司”增资扩股更名为“天一证券有限责任公司”一周年，并向社会交出一份出色的答卷——在去年证券市场低迷的情况下，仍然取得了很好的成绩：资本金净收益率达10.87%，名列全国100多家券商前十名，成为宁波市国税系统第三纳税大户。

　　一、增资扩股，壮大实力，迈好二次创业的第一步

　　根据权威机构的分析与预测，目前的中国证券市场，随着证券投资基金近些年的产生，券商已经不是市场上最大机构投资者。而从去年开始的大规模投资理财公司的出现，由民间资金构成的机构投资者有了较大规模的发展，加上台资和港资在内地合资企业出现，说明证券市场机构多元化的发展趋势已经开始形成。如果未来一段时间内，中外合资券商和中外合资基金进入中国证券市场，那么可以说中国证券市场将完成从散户市场向机构市场的转变进程。由于上述原因，投资风格也将呈现出多元化的特征。但是，证券市场的波动性也将会加大，市场博弈必将从机构与散户的较量向机构之间较量的转变。在政策面回暖情况下，机构之间的博弈将会越来越激烈。

　　因此，2002年对于天一证券来说是一次具有历史意义的转折。宁波证券有限责任公司成立于1991年，当时注册资金为1000万元，1997年实施第一次增资扩股，资本金增至1亿元，2001年是公司第二次增资扩股，注册资金超过10亿元，并更名为天一证券有限责任公司，从区域性中小型券商迈向全国性大中型券商行列。

　　增资后的天一证券紧紧握住了难得的发展机遇：一是公司重组增资工作符合证券业发展和要求，得到了中国证监会、政府的高度重视和大力支持，这是公司快速发展的坚强后盾；二是公司大股东主要是上市公司的大股东，这将极大地推进公司市场化改革和资本运作。三是公司增资后，增强了实力，提高了商誉，增强了对人才的吸引力，同时，运用财务杠杆增强融资能力，为公司实现可持续发展奠定基础。四是公司增资后，重获主承销商等业务资格，开展综合类券商的业务，并已开设了网上交易业务。天一证券所取得的成绩，让人们有理由相信，经过10年的磨练，天一证券已经完成了从量变到质变的飞跃。

　　二、面对证券市场这把双刃剑，天一证券从内部做起，练好内功

　　天一证券2002年工作的指导思想是：以发展为主线，效益为中心，改革为动力，贯彻稳健经营、开拓创新、科学管理，以人为本、文化兴业的工作思路。积极实施公司中长期发展战略，为公司尽早成为综合类券商和可续发展打好基础。

　　“天一”人苦练内功，进一步完善法人治理结构，建立一个决策科学、运营规范、管理高效的证券经营实体，力争公司资本金净收益率7%以上。增加营业网点5家，大力发展网上证券交易业务，全年股票基金交易额占全国市场份额的0.5%以上。积极开拓国际业务和基金业务。深化人事制度改革，加强人才引进、培育和管理力度，提高研发能力和创新能力。

　　种种迹象表明，天一证券正以超人的智慧及战略与战术的有机结合，使公司经营管理在多层面上有条不紊地展开。

　　目标明确。天一证券的战略目标是成为在金融创新领域中具有核心竞争力的大中型券商，定位于综合类证券公司。公司将致力培育核心竞争力：业务方面，形成以传统三大业务即经纪业务、投行业务、证券投资为基础，形成新三大业务即在线理财、现代购并、金融创新业务的战略格局。在体制方面，建立规范运作的现代企业制度，完善股东大会、董事会、监事会的职责，按照现代企业制度的要求来运作。

　　调整布局。在公司已有分布在宁波、深圳、上海等地16家营业部的基础上，通过置换、迁址、收购、新设等方式调整机构布局，增加网点数量，增强经纪业务辐射面，并促进相关业务的发展。目前，业务总部包括投资银行总部、证券投资总部、研究所、国际业务总部、基金业务总部已迁至上海，以充分发挥上海的信息、人才、资金、政策优势。同时，公司利用在北京的办事处，搜集信息，协调关系，拓展业务，实现立足浙江、服务全国、走向世界之目标。

　　业务创新。公司在努力提升基础业务的同时，将以利率、汇率、股指期货、期权、资产证券化等作为金融创新领域，形成各种复杂程度不一、独具特性的金融衍生产品。此外，在实现业务多元化、国际化的同时，形成经营特色和优势业务，如开设企业管理咨询、深入研究创业市场、银证合作、金融租赁、广泛开展和参与各项基金业务及风险投资等业务。

　　管理高效。天一证券将汲取欧美国家先进管理模式之精华，推选东方文化的人本管理。公司用人理念核心是“人和”：以人为本，德才兼备，以德为先。在业务管理上，建立一套体系：组织严密、运作有序的内部监管系统；建立风险指标预警体系，进行风险指标的量化管理；健全风险控制机制，及时评价和监控各种风险。在规范上下功夫，提高决策的科学性。

　　三、树品牌，形成天一证券独特文化，打造浙江证券业的旗舰

　　天一证券作为浙江省最大的证券公司，成立之初即确定了“高效、诚信、创新”，“以人为本、科学管理、稳健经营、开拓进取”的鲜明企业精神和经营理念，用企业精神规范员工的行为准则，用经营理念引导公司的发展方向、模式和战略。从挂牌至今一年的时间里，就完成了组织架购搭建和建章立制等各项整合工作，成功回避了市场风险，有效推进了业务发展。

　　天一决策层认为，企业的成功，从某种意义上说就是理念的成功。金融企业就应该严谨、规范、充满朝气、富于进取，对创新迭出的证券业来说尤为重要。因此，以诚经营，以德凝聚的文化理念便成为天一证券企业文化的精髓。

　　公司认为，现代企业竞争，最实质的还是人才的竞争。没有一流的人才，就不可能产生一流的品牌，更不会有一流的企业。“以人为本”就要尊重知识、尊重人才，构筑起企业完善的用人机制。这种机制不仅要求制度上完善，重要看其能否规范良性运作，真正发挥出应有的威力，同时，企业的成功并不仅仅看它拥有多少人才，“知人”还要“善任”，要充分发挥人的能量，使企业迈向成功。天一证券在制定发展战略中，把提升公司管理水平摆在了很重要的位置，明确提出要按照现代企业制度的要求严格规范公司的内部运作，提高公司的市场竞争力。

　　天一证券公司秉承“以人为本”经营理念，正在建设一个具有天一证券服务品牌、良好信誉的国内外知名的一流券商，为资本市场的建设发展和经济繁荣做出应有的贡献。(顾振林朱高翔宣军天一证券办公室提供)

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