继中国证券业协会公布国内券商2001年度主要指标排名后，6月21日，上海证券交易所也公布了今年前5个月全国券商财务状况和经营指标排名(附后)。我公司除营业收入、资产总额、净资本等指标外，其他指标都名列前茅，这些情况表明，公司已从地方性小券商向全国性大中型券商迈出了坚实的一步，并逐步驶入了健康发展的快车道。新公司成立一年多来，取得如此不凡的业绩，是市委市政府、中国证监会及宁波特派办等上级部门和各股东单位的领导、支持的结果；也是公司面对跌宕起伏的证券市场审时度势、波澜不惊，大胆开拓、勇 于创新的结果。她使我们全体天一人信心更坚，在公司董事会和经营班子的领导下，在未来的竞争中再创佳绩，日臻辉煌。

　　一、构筑和提升核心竞争力。

　　对于处于转型期的公司，要在处于风口浪尖的证券市场中成长壮大，培养核心竞争力是当务之急。公司领导层强调不求最大、但求其精的战略思想，及时提出实施五项工程。通过一年多的努力，取得了明显的成效。在“品牌工程”方面，通过导入VIS系统、加大内外宣传、建设企业文化等工作，公司凝聚力、向心力增强了，员工思想观念更新了。在“扩张工程”上，通过调整、增加营业网点，经纪业务交易量在全国市场的份额不断提高。今年1-5月份达0.545%，比上年提高了0.115个百分点。在“管理工程”上，吸取公司以往和业内同行的经验教训，在完善决策体系、健全内部控制、实现资源共享等方面都进行了积极探索，构筑了公司稳健发展的安全防线。在“人才工程”方面，通过外引内育和实行竞聘上岗，初步形成了核心人才群体，极大地增强了公司的竞争力。

　　二、培育和寻求新的利润增长点。

　　在证券行业经纪业务步入微利时代的情况下，证券公司不解放思想、与时俱进，是很难在激烈的市场竞争中立足生存和有所成就的。因此，公司在夯实传统业务的基础上，积极寻找和培育新的奶酪。一是超常规发展投资银行业务。去年5月，公司重获主承销商资格后，全面涉足投资银行业务，走专业化经营道路，注重对项目的风险评估工作，控制承销业务风险。经过一年多的努力，“投行业务超常规发展的思路”正在变成现实。目前，二个主承销项目已通过证监会发审委的核准，预计将在三季度完成发行；另一个主承销项目也已进入预审反馈阶段；另外副主承销和分销、改制重组、上市辅导业务、财务顾问等项目发展势头也很好。投行业务即将成为公司利润贡献的生力军。二是大力发展网上交易。在佣金浮动制和电子商务快速发展的形势下，加快网上交易的发展更显重要。通过加大营销推广力度，目前，公司网上交易业务量已占公司经纪业务总量的9.82%，且呈快速发展的势头。三是全力拓展资产管理业务。今年以来，公司在判断形势，加强市场分析和研究的基础上，按照“重引资、严管理、讲信誉、促效益”的原则开拓资产管理业务，促进该项业务的良性循环。四是积极拓展新业务。在国债、外汇、基金等业务拓展上，有的已初见成效，有的准备工作已基本完成。同时，公司未雨绸缪，以研究为先导，争取及早介入新兴业务。

　　三、增收和节支共促经济效益。

　　公司从实际出发，妥善处理增收与节支的关系，加强投入产出分析和成本核算。事实证明，这些措施有力地保证了公司取得稳定的经济效益。一是加快清理不良资产，盘活存量资产，以减少损失，增加现金流量。二是加强法纪教育，强化合同、印章等日常管理工作，避免产生事故以及经营风险和损失。公司以曾经发生过的经济案例和同行中出现的经验教训教育公司员工，树立合法合规的经营思想，争创阳光利润。三是加强投入管理和费用管理。公司对固定资产投资等实行计划管理，加强投入产出分析，以投入的成本与带来的直接或间接经济效益比来取舍投资。同时，公司对管理部门部分费用项目实行限额包干使用，对营业部和业务部门费用实行比例管理，超支扣奖、节支有奖。另外，公司还通过竞聘上岗和实行经纪人制度，努力减少人力成本，通过控制会议等措施减少日常经营成本。

　　附表：

　　公司2002年5月上海证券交易所财务指标排名

　　序号指标名称全国行业排名同类券商排名1营业利润—本月数2 12营业利润—本年累计10 23营业收入—本月数17 44营业收入—本年累计36 135净利润—本月数5 16净利润—本年累计11 27净资本金额—期末金额35 158营业利润率—当月数(%) 4 19营业利润率—本年累计(%) 15 510流动比率(%) 23 1511净资产收益率—当月数(%) 6 212净资产收益率—本年累计(%) 18 413净资产负债率(%) 20 8

　　注：参与上证所全国行业排名券商家数为103家，比照综合类券商为33家。(未知作者天一证券提供)

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