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编者按日前，国家信息中心中经网、国务院发展研究中心中国企业家调查系统、国经中小企业发展战略研究中心等机
构针对我国中小企业的发展状况组织了抽样问卷调查，对1500多份有效问卷进行了分析和研究，本文摘编自该项调查的研
究报告。
中小企业由于规模的限制，产品大多技术层次比较低，而且一般不太热衷于对技术创新的投入。本次调查中发现我国
的中小企业在设备方面并不算落后，但在人才和技术储备上
却不容乐观。
首先，调查发现我国中小企业的主要设备大多处在20世纪80年代后期和90年代的技术水平。总体看，地区经济
越发达，企业设备越先进。从企业产品的技术等级水平看，国内先进和国内一般的占到了绝对多数，分别是43.69％和5
6.32％。有13.06％的企业认为自己的产品具有国际水平。属于国内落后的很少，只有4.15％(见下图)。
其次，技术创新机构的设置、资金投入、科技人力资源是考查企业创新能力几个重要指标。调查发现，有研发部门的
仅占被调查企业的29.35％；47.46％的企业中，大专以上学历的技术人员占企业人数的比例在5％以下，5％—1
0％的占31.8％；在企业自主专利和技术发明方面，78.37％的企业没有任何专利或发明。拥有一项的占10.39
％，2—5项的占8.93％，5项以上的只占2.21％。可见，中小企业研发机构的实际创新能力不强，技术创新人力资
源不足。
技术创新主体及动力
企业家是技术创新活动的主要推动者。调查显示，首先对一项创新提出建议者中，企业高层管理人员所占比重最大，
为73.36％，外部客户占23.85％。可见企业技术创新与企业家的创新意识有直接关系。同时，外部客户也是主要的
创新源。分行业看，不同行业在提出创新人员的分布上是有差别的。在电子信息业，高层管理提出的比重最高，销售部门的作
用也比较强。而在化工医药行业和机械行业，由于专业性强的缘故，研发部门的作用相对突出。外部客户提出的比重以纺织服
装业最多。
在讨论技术创新的主要动力问题时，被调查企业中，选择市场需求的和同业竞争的最多，各为67.68％和67.
37％，政策激励的仅占11.64％，市场上出现了新技术的为15.44％(见上图)。这说明企业技术创新在很大程度
已经是市场导向了，外在的压力和竞争是企业技术创新的主要动力。而政策对中小企业技术创新的激励、引导作用还不明显。
如果我们把市场上出现了新技术视为一种同业竞争的信号，那么两类合计，同业竞争将是第一位的创新动因。就中小企业而言
，可以推断，技术推动在企业技术创新中的作用不大，需求拉动是中小企业技术创新的主要原因。
探寻技术创新战略
模仿创新是企业主要的创新战略。调查结果发现，采用再创新战略的位居首位，比重为44.84％，而采用模仿、
追随和领先战略的比重分别为24.69％、22.42％、27.59％，差别不大。目前，一种普遍的看法是，20年来
中国在技术创新方面走的是模仿创新的路子，即引进、消化吸收、再创新。所以可以认为中小企业技术创新仍然是以模仿创新
为主。
企业的新技术来源于何处？数据显示，来自于企业内部的为41.22％，外部的占38.57％，相差不多，另有
20.09％的企业没有新技术来源。从没有新技术来源的比重来看，国有企业、私营企业和联营企业超过了平均水平(20
.09％)。从行业看，电子行业中没有新技术来源的只有4.83％，而内部研究的比例则高达64.83％，居第一位(
见右表)。
在本次调查中，选择从外部引进技术的企业中，引进国内现成技术的最多，其次是从与企业有业务关系的大企业引进
，第三是与科研机构和高等院校合作开发。从地区看，除了发达地区引进国外现成技术占到了38.51％以外，其它地区选
择引进国外现成技术和政府有关部门指导和援助的比重都在15％以下。数据表明，中小企业目前主要还是依靠从外部引进技
术，合作开发的能力不强。企业技术信息多来自同行业企业，其它依次是技术市场、专业信息机构、行业协会或政府主管部门
，最后是大众媒体。
技术创新成效与障碍
中小企业技术创新的成效体现在许多方面。
位居前四位的依次为：提高产品质量、降低成本、提高生产效率和增加新产品。这个结果似乎和企业在技术创新中选
择产品创新最多有些矛盾，从结果看，似乎是工艺创新的效果最明显。从新产品销售额占总销售额的比重看，呈现出两边高、
中间低的状况。
调查显示，企业技术创新最主要的障碍是缺乏资金，其次是缺乏技术开发人员、开发成本高和信息不足。从地区看，
越不发达地区，资金越缺乏，而技术人才在所有地区都不够。地区差别不大。选择产权不明确的比重是最小的。
企业希望的支持技术创新的政策，与阻碍技术创新的因素高度相关，主要集中在税收优惠、技术开发人才、技术信息
上。从政策角度看，人才问题对中小企业似乎更为迫切。对加入WTO对中小企业技术创新的影响，被调查企业中，认为有更
多机遇的占60.33％，而认为加大了创新压力的则占45.75％，乐观看法稍占多数。另有12.61％的认为不会产
生影响，还有20.93％的不清楚会有什么影响。
企业获得新技术的途径(单位：％)
(按行业类别划分)
行业类别内部研究外部引进没有
食品业43.5731.7224.60
纺织服装业40.4339.3220.17
轻工业43.2839.8416.78
化工、医药业40.8245.6913.40
建材业36.8841.1021.92
冶金业45.3039.8314.77
机械业51.3133.4415.13
电子及仪表业64.8330.244.83
其他行业30.8137.0532.05
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