针对辖区内证券从业机构和执业人员在提供中介服务过程中所体现的诚信情况,中国证监会青岛特派办近期已正式实 施其所制定的一套相应的量化考核标准。有关人士认为,此举将有助于强化中介机构人员的诚信意识,促进依法执业,防范和 化解风险。

　　青岛特派办根据中国证监会有关精神拟订的《关于中介机构及执业人员诚信量化积分工作制度(试行)》中指出,若 发现辖区内中介机构执业人员在其业务活动中有以下违反诚信 的事实,主要包括未尽勤勉尽责的义务被投诉的；未履行保密义 务、泄露保密信息和相关利益主体的商业秘密的；故意隐瞒真实情况、出具有虚假内容报告的等,一经查实即予填入诚信记扣 登记表,提报特派办有关部门负责人审核签字后归入诚信档案。

　　据介绍,这套已试行了约三个月的诚信记录制度,在操作上将根据中介机构及执业人员诚信记扣积分的高低,对他们 履行诚信的情况分作良好、一般和较差归类,藉此建立累计积分档案,并每半年对履行诚信的积分情况在辖区内公示一次,且 将有关情况上报中国证监会,也抄送至这些中介机构及执业人员的主管行政部门。青岛特派办还要求辖区内中介机构每季度向 特派办报备一次正在办理的证券业务情况,并根据监管工作的需要适时地向有关客户发放中介机构及执业人员履行职责情况的 调查函,作为建立量化评分制度的参考依据。

　　据了解,青岛特派办的这套制度实施对象主要是辖区内具有证券从业资格的会计师事务所、评估事务所和律师事务所 ,以及所出具的报告中具有证券从业资格的注册会计师、评估师和律师等。

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