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2002-4-165:36:35【记者张瑞军聂益南西安报道】
记者从西安证管办了解到，其近期将建立上市公司诚信档案，对上市公司、中介机构在信息披露、市场传
闻、投诉和日常监管中的专项检查中存在的问题以及个人不良行为等记录在案，以提高监管工作的灵敏度、准确性和效率，以
便及时采取相应措施。据介绍，这套办法的总体思路是以“双盯为目标，以日常监管为主线，以诚信档案为载体，并将
在巡
查、核查、定期报告、事后审核等工作中掌握的公司、机构、个人的情况分别记载，定期进行分析和评价，建立以揭示风险为
目标的监管体系和预警系统。所谓“双盯，就是盯住法人，包括上市公司和为其提供服务的会计师事务所、法律事务所和券
商等中介机构；盯住个人，包括上市公司董事长、总经理、财务总监、监事会召集人、董事会秘书，还有承担企业审计、法律
业务的中介机构中的签字会计师和律师等。诚信档案具体包括公司诚信档案、中介机构诚信档案以及个人诚信档案。公司诚信
档案主要有能够比较敏感地反映公司经营和财务状况、在证券市场上的表现、社会信誉等状况的内容，以利于持续关注其动态
变化的轨迹，如有异动，可以及时发现；中介机构诚信档案包括客户对其执业情况的评价、执业情况、工作质量和水平、违规
行为或重点关注的疑点问题等等。值得一提的是，诚信档案中还包括个人的有关诚信纪录，主要内容为个人经营管理或执业记
录、个人信用记录和违纪纪录等。此外还同时收集有关监管对象的媒体报道以及经确认的投诉和举报等，一并收入诚信档案。
据悉，证管部门将对诚信档案录入的数据库各项指标加以量化，进行处理，达到显示公司风险程度目的，并以此作为
对上市公司监管分类的参考。西安证管办将根据好、一般和坏三个基本判断标准，对上市公司进行“严重关注或“一般关注
。如果发现存在诚信问题和不良纪录，就随时进行查处。为何要将个人诚信问题列入诚信档案？西安证管办上市处处长赵莹
表示，目前国内诚信意识淡薄，公司法人以及其它相关个人的诚信问题将直接影响到企业诚信，因此对人员要求诚信是必要的
。如果一家公司董事会运作不规范，存在问题较多，我们就会对董事长的个人诚信问题产生疑问。因此，证管部门在密切关注
公司法人的同时，还将重点盯住个人的诚信问题。(16A2)
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