深圳建设创新型城市的模式选择

　　虽然不断推出改革措施，发展瓶颈仍需突破

　　本报记者 易 全

　　深圳建设自主创新型城市的发展模式，引起国内外广泛关注。

　　继2004年深圳市委市政府颁布“1号文件”——《关于完善区域创新体系，推动高新技术产业持续快速发展的决定》后，2006年1月，深圳市委市政府再次颁发“1号文件”——《关于实施自主创新战略，建设国家创新型城市的决定》。

　　后“1号文件”的出台，引起中央及广东省主要新闻媒体的广泛关注；而2005年由中国社会科学院发表的《中国城市竞争力报告》得出结论：深圳在价值取向指数、创业精神指数、创新氛围指数和制度竞争力等方面，全国城市中排名第一。

　　从深圳目前的发展状况、及其对自主创新的高调倡导来看，深圳正力争快速超越既有发展模式，在利用高科技拉动经济增长上，开拓出一片足以保持全国领先地位的区域竞争高地。

　　深圳建设自主创新型城市的客观基础与有利条件

　　深圳成长的历史因素，总体上看是劣势多于优势，除了毗邻香港拥地缘优势外，深圳的工业化发育，主要源自1979年中国的改革开放。

　　在这个中国改革开放初期，深圳以“三来一补”、吸引港商发展外资加工贸易出口所获得的快速工业化步伐，基本上建立在依托国内后开放开发地区、庞大劳动力的比较优势，以赚取出口加工费形式进行的粗放式工业积累、及其城市化形成。

　　鉴于历史原因，深圳既没有建基于现代科技及其近代文明传承，以知名高校为核心的现代教育体系；也远离19世纪末20世纪以来，大工业文明的现代工业生产体系，因此未能形成一个以工人阶级为主体，现代城市化意义上的市民社会。

　　从理论上说，自主创新这一主要植根于后工业时代的产业与社会演进过程，并不具备在深圳发育成长的条件。1990年代前深圳加工业的轰轰烈烈发展，除了产品本身与现代高科技产业配套、具有零部件加工上的相关性外，其整个生产过程及其控制，与21世纪初期的中国近代工业，并无本质差别。其标志一是作为生产者主体的农民工，几乎无需培训即可上岗；二是在内地国营单位早已普遍推开的现代化企业管理技术与方法，在深圳企业基本得不到运用。

　　这样来看，深圳建立自主创新型城市的路径选择，就带有根本性的突破含义，具有相当大的风险成分。

　　199年代中期，深圳提出“科教兴市”战略，直至在全国首倡“区域创新体系”整体概念，在政府引导、环境营造、政策支持等理念与政策上，再次领先，一举超越了受庞大传统产业改造压力所困的许多老工业城市，同时也与一些被认为拥有科技、教育、人才、乃至资金优势的大城市，拉开距离。

　　值得充分肯定的是，深圳这种由政府直接引导，带有跨越性和明显阶梯式产业递进的发展模式，已在实践中被证明富有成效。在理论上其一方面印证了东亚国家中，普遍存在的精英主导“赶超”模式的现实有效性；另一方面，深圳的发展转型，也有成功的必然性，并且必然面对区域经济强力竞争加剧下的可持续发展挑战。

　　根据社会科学文献出版社推出的《2006年：中国深圳发展报告》，1992年以来，深圳高科技产品产值年均增长46.5%，占全市规模以上工业总产值比重，从1991年的8%，上升到2004年的57%；2004年深圳3000多亿元高新技术产品产值中，拥有自主知识产权的产品产值，占56.73%；研发投入总量近125亿元，占GDP的3.67%，比全国平均水平高出近3倍，已达到发达国家水平。

　　深圳高新技术产业发展仅仅十几年，全市现从事开发、生产高新技术产品的骨干企业，已有1700多家，拥有研发人员7.8万人，共研发生产高新技术产品2352种，资金投入总额924亿多元，其中的92.38%来源于企业。全市现共有40多家创新型企业成功上市；到2005年5月底，深圳共有创业投资机构193家，创业资本总额160多亿元，累计投资项目580个，投资金额60亿元。

　　深圳大力支持以科技促进经济发展，深圳市委、市政府近10年里，先后制定和实施了50多个有关鼓励与发展高新技术产业的规范性文件；深圳市政府还通过贷款贴息、融资担保、资金匹配等措施，为高新技术产业发展提供关键性支持。据统计：深圳财政对科技的投入，2004年已达14亿元，占该市本级财政支出的7.26%。

　　仅仅依靠1990年代以来的十几年工夫，深圳已初步具备了区域性自主创新条件。

　　深圳建设自主创新型城市的主要经验与战略选择

　　深圳建设“国家创新型城市”的目标，今年年初以政府文件形式高调提出，是在以往自主创新取得实效基础上的进一步深化，也是深圳基于过去的成功，立志瞄准更高目标，跨出的挑战性一跃。无论从哪个角度看，无论由什么人进行的客观评价，深圳都被公认为“最适合创业的城市”。也正因为如此，在这个现代城市功能并不十分完善的地方，产生了创新人才的高速集聚和创新理念的高效转化。

　　得益于改革开放以来形成的市场化体制优势，深圳没有形成如同内地大城市在研发投入上、那种以国有高校和科研院所为主体的机制，深圳自主创新走过的道路，主要归结为三点：以产业为基础、以企业为主体、以市场为导向。

　　以产业为基础，在于深圳确定了实现发展转型的若干高新技术产业领域，并通过一系列政策扶持，使自主创新主要发生于这些产业领域当中。

　　如信息产业的硬件制造业，在深圳基础扎实，于是深圳充分利用其外商投资产业的集聚优势，并将特区创建初期发展壮大的内地军工业“窗口”企业优势，跨国公司信息产业转移中的率先接纳优势等，集成起来，在打造产业集中发展高地的同时，着力吸引以“海归”为主的民营信息产业迅速成长。截至目前，深圳的通讯、信息类产业，已形成从研发生产到外协配套，从共同开发到知识产权分享，从识别国际市场需求到自主引进开发，以及由产品国际市场直接竞争引发的自主创新成长系统、服务系统、检验系统、及其方向定位系统。

　　以企业为主体，是说深圳的自主创新活动，几乎全部集中在企业内部进行，即企业根据自身发展战略及利益实现的需要，自主确定科技创新方向，每个企业无论大小，都是独立的自主创新单元。

　　将企业作为自主创新主体，一方面呼应了前述以产业为基础的现实需要，充分体现了企业在市场竞争中，主动追求创新领先的精神内核；另一方面，也显示出深圳是一个高度工业化的“产业之城”和“企业之城”，个人不仅在开展自主创新上，无法与企业相提并论，而且企业之外的众多社会组织，如政府、院校、事业单位、社会团体、科研机构等，也难以与企业发挥的创新作用相比。

　　这种情形虽然与国家鼓励创新的大方向一致，但也折射出作为非企业的科研、教育等传统事业机构，因历史原因尚未形成气候，深圳只能依赖企业从国外引进原创技术，或与国内其他城市的高校和科研机构，开展多种形式的联合；深圳企业在自主创新上领先的另一个表现形式，是深圳实际上已成为国内应用类科研成果的集中转化地。

　　以市场为导向，也体现了深圳在创新道路上的“功利性”一面。

　　但可以理解的是，由于将自主创新主体锁定于企业，因而深圳的自主创新，主要集中于将应用科技作用于产业提升，不承担属于基础理论领域、短时间无法产生商业利益的创新内容研发，这一点恐怕是深圳与北京、上海、乃至同为广东省的广州市，一个很大的区别点。

　　深圳企业在科技创新上以市场为导向，根本上讲是坚持以客户需要为本，无论作为深圳高科技企业代表的华为和中兴，还是其他企业，都在以各种方式强调这一点，并由此形成具各自特色的企业文化理念。

　　正像不少深圳高科技企业所共同感受的那样，坚持以市场为导向的创新，就是“找饭吃”，是长期市场化经营逼出来的。

　　深圳不具有国外某些跨国公司、研究机构或国内某些研发同行，所具有的这样一种优势：研发成果可被国际组织、政府机构、军方等照单收购，企业也因此可从别处拿到可能不菲的补贴、拨款、资助等；深圳企业不仅没有这个福份，反而要有甘冒失败风险的精神准备；越来越多的深圳企业，在与包括发达国家在内的同业间进行着同台竞争，单从支持他们不断创新的研发竞赛方面看，已无法从其内在成长机理上，将这些平均只有10余年历史的企业，与成熟和有实力的跨国公司作断然区分。所有的这一切，都是、也只能是坚持市场导向的结果。

　　从深圳的政府策略看，其成功经验一言以蔽之，就是创造企业自主发展环境。

　　当前深圳正在不失时机地把自主创新从科技发展战略、产业发展战略，提升为城市发展的主导战略，敢于在建设创新型国家的全国总体战略部署中，担当起一个城市的率先突破、示范带动重任。为此，深圳市委市政府下决心做到“三个舍得”：舍得名誉、舍得时间、舍得投入。在建设国家创新型城市上，做到“四个密集”：创新型人才密集、创新型企业密集、创新型产业密集和创新型知识产权密集。

　　针对深圳在创新上天然存在的薄弱环节，深圳市政府将重点放在建设有利于创新的公共基础平台方面，其具体提出了“四大高地”和“五大平台”目标。“四大高地”即打造创新型人才高地、创新型企业高地、创新型产业高地和自主知识产权高地。“五大目标”即建设创新公共基础平台、创新资本平台、创新合作平台、最佳制度平台和创新文化平台。

　　深圳建设自主创新型城市的制约因素与出路

　　建设创新型城市，宣告了深圳决心突破固有发展模式，主动谋求经济增长方式转变的决心。无可置疑的是，选择这一道路，也是深圳原有发展模式矛盾积累的不得已之举。

　　去年1月份，深圳市委三届十一次全体(扩大)会议上，市委书记李鸿忠第一次将自己切身感受到的压力，概括为深圳正面临土地、能源、环境、人口四个“难以为继”。这既体现出按照传统发展思路继续走下去的“难以为继”，同时也是作为承载现代化城市目标实现在功能上的“难以为继”。另外，在特区优势日渐淡化，甚至被当地居民愈来愈多地指责为“内地化”的压力下，深圳需要在寻找发掘出自身科技产业领先优势的基础上，将原本的产业创新、科技创新进一步外化，提升扩展至“创新型城市”的打造。

　　今年7月1日，国内首部为改革创新立法的《深圳经济特区改革创新促进条例》，正式施行；7月7日，深圳全面启动了事业单位改革。这些内容一定程度在全国的影响，触动了人们对体制改革突破的期盼；同时其也是建设创新型城市一系列具体制度与措施的体现。

　　但在充分肯定深圳致力于谋求整体创新的同时，也有必要认识到深圳在建设自主创新型城市过程中，还存在一些制约因素，其也昭示人们去思考新的发展思路。

　　第一，按照国家发改委宏观经济研究院副院长刘福垣的观点，“深圳下一步发展的真正阻力和制约因素，是政府的发展观和政绩观。

　　从目前来看，深圳已适时提出了将‘深圳制造’转变为‘深圳创造’，以及从‘速度深圳’向‘效益深圳’转变的目标。问题在于要想真正实现这一转变，除了各级政府需要耐得住寂寞、“舍得名誉”之外，关键还要从过去的政府直接抓经济的惯性中跳出来，从关注上大项目、引大外资、促大出口的传统做法，真正过渡到重在投资环境的营建，重在公共产品的提供，重在创业、创新氛围的培育方面。对于某些政府部门及官员来说，这不仅需要转变以往形成的思路，还要有毅然放弃某些既得利益的勇气和决心。

　　第二，深圳需要加大改革力度，以促使全社会鼓励创新环境的建构。

　　20多年深圳的成功经验，集中在一个关键词上，就是“改革。”2005年深圳又推出了一系列改革方案，但力度似还不够。

　　一是深圳需要在政府自身改革上，推出大举措，创造新经验。

　　相比内地而言，深圳的政府效率总体不错，但与特区初创时比，普遍评价其呈退步之势。许多政府公务人员没有改革创新意识，遇事前怕狼后怕虎，惟恐办错事、讲错话而负上责任，这也是深圳2005年“治庸风暴”中，所要整治的庸官。但要彻底改变这种现象，还需要在官员中切实树立责任意识、大局意识和改革意识。《深圳经济特区改革创新促进条例》关于改革创新工作未达到预期效果、三种情形相关人员可免于追究责任的免责条款，虽在坊间引起争论，但其出发点，是要纠正弥漫于机关中的不求有功，但求无过的颓废意识。

　　二是深圳的政府改革，还需要在经过讨论基本已取得共识的方面，率先于全国大胆改革以摸索经验。

　　如政府土地批租制度，将一次性出让改为年缴形式，同时使级差地租逐年增长，用这种根本性办法，使房地产经营真正落实在理性基础上；再比如促进本土企业自主创新活动的政府采购支持作用，发挥得还很不够。深圳的政府采购往往档次高价格亦高，进口货并非鲜见。深圳应率先制定采购创新型中小企业产品的倾斜性政策，政府带头扶持自主创新；还有，深圳的国企改革和国有资产管理，也应改变目前这种简单化的一卖了之，要在国有资产的证券化经营上进行探索，要从速补上国企经营负责人市场化这一课，放弃在混合经济中、由国有资产经营公司，将产权代表人和总经理一起派出的违背《公司法》的做法，深圳的国企绝不应继续成为党政官员的遴选基地和退养安置过渡地。

　　三是深圳市政府目前基本还未摆脱“抓经济”类型，在提供社会公共服务产品方面，还不够内行，甚至与许多老城市相比也存在差距。如在建立广覆盖的社会保险体系、就业关怀和方便个人创业、义务教育监督与职教体系构建、居民社区和谐及全民健康指引、城市规划和市政管理、环境保护与可持续发展、犯罪预防与治安综合治理等方面，深圳的水平还不够高；一个让各社会阶层、各种人群安居乐业，自主择业、创业的良好环境，尚未形成，人们的归属感和家园意识普遍较差。

　　建立公共服务型政府的努力，绝非一朝一夕就能做到，需要沉下心来，切实从群众利益实现的角度考虑，一个一个问题地悉心突破。

　　好在深圳的地方财力基础雄厚，改革创新的经验丰富，只要政府部门观念到位，不难在短时期内为全国树一个典范，也为以企业为主体的自主创新开辟道路。

　　第三，深圳的自主创新，还需要有发育良好的市场配套环境。

　　近些年来，深圳的要素市场发育，受大环境影响不够理想，风险投资和

资本市场不仅未能得到足够发展，反而因其制度性缺陷，制约了企业的自主创新开展。众多具有自主创新能力的科技型中小企业，因无法进入资本市场，转而选择境外上市，影响了深圳高技术企业的进一步发展壮大。此外，风险投资在规模、项目选择和支持目标上，也不能满足企业对融资的需要，相当程度上严重制约了科技企业进一步跟进国际趋势的速度和能力，这种现象长期存在于经济特区，应该是不可思议的。

　　解决之道就是必须在政策上，大面积突破原有的、以

中小企业板块为主体的上市安排，不只是简单恢复国内资本市场的证券发行功能，更要采取多渠道措施，鼓励风险投资和资本市场迅速成长，使作为科技创新主要力量的中小型创新企业，获得足够的发展动力；要让愈来愈大量的储蓄和国内存款，快速满足创新的直接融资需求，同时也借助这一过程，彰显无形资产价值的作用，借助创新建立起知识产权、及其人力资本与货币资本的平等合作地位。

　　第四，从根本上解决人才瓶颈制约。

　　2000年以前，深圳连续好几年接收大学毕业生的数量，都在10万人以上，华为、中兴这样的大型科技企业，每年到全国各大重点高校招收通信或计算机专业毕业生，往往采用整个班签约的形式。但2000年以后，深圳的年大学生接收人数，迅速降到了只有3万人左右，并且严重缺乏既有扎实专业知识，又不脱离实际，具有市场意识和创新精神的高素质复合型人才，致使深圳缺乏高水平的技术工人。

　　从深圳在高等教育体系上存在的先天缺陷看，这种妨碍自主创新实现的障碍，虽难以在根本上改观，但深圳仍需采取多种措施，像过去那样，继续做好加强人才引进的大文章。

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