中国应学会低头创新抬头保护

　　当前我国企业普遍缺乏自主创新的积极性，在人们头脑中还存在“自主创新”过早论、“原始创新”取消论、“自我创新”封闭论，“败者为寇”无用论等四种倾向，势必对我们自主创新体系的建设形成阻碍——

　　◎ 张国云

　　前些日子，一家国际权威机构发布了年度“全球研发创新投入1000强”的名单，竟没有一家中国企业。吃惊之余，令人醒悟：为什么在市场上卖得火的东西都是国际品牌，即便有些国际品牌是一具“躯壳”，实际是“MADE IN CHINA”(中国制造)的贴牌产品。如一旦贴上中国自己的牌子，马上也无人问津。这给我们一个警示，其实我们已具备了相当的生产制造的能力，明里缺失的是品牌，骨子里缺失的是自主创新、以及如何保护的问题。

　　去年笔者到英国考察，得知伦敦的海格特公墓，是马克思长眠的地方。令人难忘的是在马克思的墓碑上，镌刻着他的一句名言：“哲学家们只是用不同的方式解释世界，问题在于改变世界。”它用简练的语言向世人表明，马克思主义是以不断创新与保护为己任的学说。马克思、恩格斯所以创立他们的学说，不是为了把它束之高阁、藏之名山，而是为了指导社会创新与保护，使之成为创新世界、捍卫历史前进的行动指南。当今世界各国综合国力竞争的核心，就是比创新的数量和质量，比自主

知识产权重大科技成果产业化的速度和效益。

　　当前我国企业普遍缺乏自主创新的积极性，应该说有其深刻的历史原因 ：而当前，还存在四种倾向亟待解决 ：

　　——“自主创新”过早论，感到我们现在还没到达自主创新的发展阶段。不可否认，目前我国经济社会发展的基础还很薄弱，自主创新受到多方制约。但应看到经过多年的改革发展，我们已经具备了自主创新的诸多有利因素。我国现有的科技人才已达3200万，具有研发能力的科技人才就有105万。研发投入总额已跃居世界第六位，并有比较完整的学科布局，生物、纳米、航天等重要领域的研发能力跻身世界先进行列。13亿人口的巨大市场，对创新的需求无可比拟，在这种需求的拉动下，越来越多的企业开始形成市场导向的自主创新机制。我们还有社会主义集中力量办大事的制度优势。这一切都为我们着力自主创新提供了巨大的潜力和广阔的空间。

　　——“原始创新”取消论，认为搞自主创新就是依赖引进、模仿去创新。自主创新引进，则是获取技术最便捷、最省力的方式，跟踪模仿也是科技进步的重要途径。但发达国家的关键核心技术，不会轻易放手，我们也很难引进来。要加快发展，壮大实力，关键还要靠我们自己。

　　没有原始创新，就难以突破发达国家的知识产权壁垒，从根本上解决我国自身发展和国家安全所面临的重大战略问题。依赖引进和模仿，会弱化自主创新的动力，久而久之，就会失去创新活力。缺乏核心竞争力的企业，永远仅能处于产业链的低端。

　　——“自我创新”封闭论，以为自主创新就是百分之百从头来、自己干。不错，原始创新需要从源头抓起，靠自己来干。但这只是自主创新的一个方面。站在人类优秀文明的基石上，瞄准世界科技发展的最前沿，积极整合现有技术，推进集成创新；积极引进国外技术，充分消化吸收再创新，这些都是自主创新的重要方面。

　　由于国力所限，我们的研发投入占GDP的比重与发达国家相比还有较大差距，基础研究投入仅占研发总投入的5.7%，基础研究的总体水平还比较低。就我们目前自主创新的基础来说，也不可能事事从头来，样样自己干。关起门来搞建设不行，关起门来自主创新更不行。任何国家都不可能封闭起来搞发展，画地为牢求创新。

　　——“败者为寇”无用论，把创新视同满足社会需要，全部实现转化率。要求所有研究都要满足社会需要，都能实现转化率，表面上似乎很积极，实际上是违背科学规律的。因为技术创新和研究开发是向尚未有完全把握的未知领域进行探索，肯定不能保证万无一失，而是存在着一定风险。 要提倡敢冒风险，形成“奖励成功，宽容失败”的体制。笔者在美国硅谷考察时，发现在美国硅谷久盛不衰的奥秘“为创新而失败，和因创新而成功”，一样值得珍惜，就是“宽容失败”的一个生动例证。

　　当地的一位著名经济学者John ，把硅谷的成功归纳为“文化簇集”：如对失败的极度宽容，在欧洲，破产被看成羞耻，在一些国家，破产者不能再开公司，而在硅谷，“It is OK to fail”(败又何妨)；对“背叛”的宽容，员工的流动不受谴责，是一种完全正常的行为；嗜好冒险，不仅在创业上如此，生活中也寻求蹦极、高空跳伞等刺激，以激活自己，赚钱之后，不作“守财奴”，再投资到创业环境中去。如此等等，这就是硅谷人创业投资成功的秘诀，对我国自主创新发展有着十分重要的借鉴作用。

　　综上所述，增强自主创新能力和加强知识产权保护工作，应该说是一项系统工程，伤重、牵涉面广，必须把知识产权保护贯穿于原始创新、系统集成和引进消化吸引再创新之中，突出重点，着力攻坚。

　　——尽快确立知识产权保护理念。近年来，党中央一再强调的“自主创新”将由理念上升至运作层面。只有加强知识产权的有效保护，技术创新才能有序进行。否则，不可能有公平、公正的竞争环境，也不可能激发大量的发明创造和技术创新。因此，要提高行业或企业自身的竞争力，必须使技术创新和知识产权保护协同推进，发挥知识产权的作用，加强知识产权保护。

　　但是，目前企业知识产权保护工作存在很多问题。尽管对职务发明与非职务发明、本单位发明与兼职发明等问题，立法上已经做了明确规定，但实际工作中，科技成果权属争议仍然大量存在。从国有企业来看，由于不能恰当解决知识产权问题，加上企业内部管理体制存在问题，许多国有企业往往存在技术人员无心开发，许多研究成果可能都在技术人员脑子里，但不愿意拿出来，因为一拿出来就归单位公有了，人人都可以无偿利用。真正开发出成果的人得不到相应的回报，没有技术没有成果的却可以通过各种方式得到更多的资源。从非国有企业来看，形成“买技术不如偷技术，偷技术不如挖人才，只要人才挖到手，技术跟着人才走”，导致国有企业的人才流失和国有企业知识产权的大量流失。

　　这就要求我们应从增强自主创新能力高度，从致力于建设创新型国家广度，全面推进知识产权保护工作。要大力培养全民的知识产权意识，动员和引导全社会的力量参与科技创新活动，引导企业提高创造、运用、管理和保护知识产权的能力，促进全社会科技资源的合理配置和高效利用。只有全社会都能树立知识产权保护意识，才能全面推动企业实施知识产权保护工作。

　　——紧扣知识产权保护的重点。当前，我国在装备制造、信息产业、生物医药等关系未来长远发展的关键领域中，许多核心技术，仍依赖追踪、模仿和引进国外技术，原始创新能力明显不足。要坚持有所为有所不为的方针，加强基础研究和战略高技术研究。围绕学科发展、科学前沿和国家重大战略需求，推进重点基础科学研究；加快关键领域高技术研究，在信息、生物、海洋、航空航天、纳米、新材料等战略领域超前部署，抢占关系国计民生和国家安全的前沿高技术制高点，实现重大核心技术和共性技术的重点跨越。

　　要围绕集成创新开展知识产权保护。进入现代社会化大生产时期，产业关联度日益提高，技术的相互依存度增强，单项技术的突破需要相关配套技术的创新才能有效地发挥作用，这在客观上要求我们必须进一步增强集成创新能力。要采取有效措施，集中优势力量，整合科技资源，实施一批科技重大专项，在信息、

能源、资源、环境、农业等关键领域，实现产业核心技术的集成创新与突破，带动生产力的跨越式发展。

　　要围绕引进消化吸收再创新开展知识产权保护。把引进基础上的消化吸收和再创新作为一项长期的战略任务，从体制机制入手，克服重引进、轻消化吸收的现象。一方面，继续做好消化吸收工作，促进先进适用技术的推广应用，提升传统产业的整体技术水平；另一方面，充分利用国外先进技术资源，依托重点建设项目，加强重大技术创新和重大技术装备研制，加快国产化步伐，为国民经济发展提供重大装备和技术支撑。

　　——以制度创新实行知识产权保护。知识产权制度是保障和促进自主创新的重要工具，其实质是在保护创新者利益和积极性的同时，促进技术合理、有偿扩散，最终目的是促进自主创新。但是，知识产权制度不能孤立地发挥作用，而要体现在各种配套政策和市场环境中，落实在技术、经济、贸易管理等有关部门的工作之中。要通过管理创新，建立健全有利于企业自主创新的制度与激励机制，包括市场快速反应机制、科学决策机制、资金保障机制和人才激励机制等，为企业自主创新提供制度保障。

　　要完善鼓励创新的政策体系，大力加强知识产权保护，实行有利于技术创新的财税金融等政策，加快技术创新服务体系建设，促进创新成果不断涌现。必须把技术创新纳入政策体系，协同配套地贯彻执行。要根据科技创新活动的不同特点，按照公开公正、科学规范、精简高效的原则，完善科研评价制度和指标体系，改变评价过多过繁的现象，避免急功近利和短期行为。与此同时，要建立起科技自主创新战略和政策制定与其论证、评价和监督的制衡关系。

　　——发挥政府在知识产权保护中的作用。从组织层面看，要建立健全企业科技自主创新的组织机构，是企业实施科技自主创新的可靠组织保障。我国的大型企业都应建立健全企业技术研发中心，有条件的中小企业也要设置精干的研发机构，一时不具条件的小企业也要有专人负责创新工作。

　　从工作层面看，要形成激励创新、促进成果转化、专利申请、合理分配研发成果收益等创新机制，使企业技术中心真正成为开展科技自主创新活动的指挥部。让投机取巧者、抄袭仿冒者无利可图。我们说创新允许有错误，当然不是指那种移花接木、虚假编造、剽窃成果等不端行为。对之必须予以坚决的防范与制裁。现在人们经常从媒介曝光中发现一些科技丑闻，最近韩国“黄禹锡事件”更是提供了一个严厉的警示。造成黄禹锡悲剧的个人以及更深刻的社会原因，同样是值得我们认真汲取的教训。

　　从公共服务看，积极建立科技公共基础设施和技术创新平台，整合和提高科技基础设施资源，建立科学、合理的管理模式和运行机制，形成适当集中与适度分布相结合的资源配置格局，运用共享机制推动科技资源社会化。

　　——加速自主知识产权成果的转化。知识产权是促进技术创新，加速高科技成果产业化，提高企业竞争力的一项重要法律制度。随着高新技术产业的迅猛发展，知识产权制度在科技进步中的战略地位进一步增强，成为国家技术创新体系的重要组成部分。但从企业实践看，与科技有关的知识产权保护和管理方面还存在诸多问题，相当一部分企业对知识产权缺乏足够重视，“重成果、轻专利”的现象仍然存在，从项目立项、成果开发，到成果奖励、成果管理等工作中还缺少知识产权内涵。

　　国家统计局的调查资料显示，我国90%以上的中小企业从来没有申请过专利，70%—80%的大型企业同样从不申请专利。大部分企业没有专门管理知识产权的机构，这与国外企业相比，完全是背道而驰。可见，企业应当建立一种机制，即在进行科研开发、产业化、市场开拓立项之前，进行知识产权调查，到市场上寻找知识产权受到保护的创新成果。因此，应进一步明确和细化有关知识产权的保护措施，通过立法促使企业形成具有原创性的自主知识产权，指导高新技术产业及产品的结构调整，提高企业和产业的国际竞争能力。

　　我国企业正面临着纷繁复杂的知识产权纠纷，必须抓紧建立完整的知识产权体系，重视专利工作，建立专利信息中心，对与本企业产品相关的专利进行分类管理。要从倡导、激励掌握自主知识产权、开展高技术产业化入手，进一步采取措施，加强知识产权保护，营造有利于推进产业化的体制和政策环境。要加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研紧密结合的技术创新体系，推动科技体制改革进入以科技创新能力建设为基点的新阶段，使科技成果及时有效地转化为现实生产力。

　　创新与保护的路径已打通，中国企业要想不被世界水平越拉越远，要想充分参与到世界贸易的竞争中去，今后能挤进世界“研发创新1000强”，必须以 “无创新，不保护，毋宁死”的志气，在残酷的市场竞争中拼出一条血路，我想无论哪家企业，都能立于世界不败之巅。

　　(作者单位：浙江省发改委)

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