马萨诸塞州证券监管机构昨天宣布，已经对培基证券处以罚款25万美元的处罚，原因之一就是指控培基证券疏於监管，致使其经纪人利用死人帐户进行股票交易。《华尔街日报》--在芝加哥，死人有时会投票。而在波士顿，他们还会炒股。

　　马萨诸塞州证券监管机构昨天宣布，已经对培基证券(Prudential Securities Inc.)处以罚款25万美元，原因之一就是指控培基证券疏於监管，致使其经纪人利用死人帐户进行 股票交易。根据监管机构的起诉，培基证券的经纪人Marco Carnevale利用其客户Richard Kelleher Sr.的帐户进行了交易，而Richard Kelleher Sr.已经在其帐户转入培基证券前就已经死亡。

　　此次罚款是马萨诸塞州对经纪公司处以的第二大罚款。这也是该州第二次对经纪公司使用死人帐户进行交易采取行动。马萨诸塞州证券交易委员会(Massachusetts Securities Commissioner)主席Matthew Nestor称，该案件使监管机构深感困扰，因为它既涉及监管问题，也涉及基层经纪人违规的问题。

　　美国宝德信保险公司(Prudential Insurance Co. of America)旗下的培基证券子公司发言人Susan Atran称，Carnevale和其他两名被马萨诸塞州政府起诉涉嫌从事未授权交易的经纪人已经获准辞职。

　　Atran还称，除了接受罚款，培基证券还同意加强其波士顿办公室的监管。公司正在采取措施妥善处理受到影响的客户。

　　而Carnevale在接受一次电话采访时否认上述指控。他称，那都不是实情，马萨诸塞州监管机构甚至都没有听取被告人一方的申辩。

　　Carnevale於1999年7月从贝尔斯登(Bear Stearns Cos.)跳槽至培基证券(Prudential)。根据马萨诸塞州政府对Carnevale的起诉，Carnevale在1999年7月将Kelleher的个人退休金帐户转移到培基证券，其实Kelleher已经在当年5月份死亡。而且在收到有关Kelleher已经死亡的文件後，培基证券还同意继续使用该帐户进行交易。Carnevale还将其个人退休帐户内的资金转移至另一个帐户以支付追加保证金，这为Kelleher的妻子造成了25万美元的税收债务。

　　马萨诸塞州监管机构称，总计有6名投资者因Carnevale和另外两名培基证券经纪人的类似未授权交易导致80万美元的损失。这两名经纪人是Paul E. Brindle和John D. Canale。

　　Nestor称，培基证券已经偿付了大多数投资者的损失。而 Messrs. Brindle和Canale的律师Michael Unger则认为，该案根本不应该起诉，因为相关客户在交易完成数月之後才提出异议。

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