重庆证券诈骗案

　　2000年8月18日，重庆市第一中级人民法院一审宣判，被告台湾人孙晶被控诈骗罪成立，被依法判处无期徒刑，罚金100万元人民币并退还所得赃款。此案牵涉180余名客户，涉嫌金额3800余万元。从1994年3月到1998年8月案发时止，孙晶在重庆市所办公司先后用过天工咨询服务有限公司、重庆国际商品交易中介服务公司、大华期货经纪有限公司、渝洪经纪有限公司、黎阳经纪有限公司等名称。在长达4年的时间里，孙晶所办公司以证券投资咨询服务为名，在客户只需提供身份证、保证金，而不用提供沪深股市“股东代码卡”等证件的情况下，代理客户从事沪、深两地股票交易。而且，为吸引客户入场交易，还抛出“T＋0”、高比例融资融券等诱饵。酿成了迄今为止西南最大的一起证券诈骗案。

　　青海证券诈骗案

　　2001年3月5日，青海省有关部门查封了涉嫌股票欺诈案的青海省金鹏投资有限公司。根据目前西宁证券监管特派员办事处掌握的情况来看，在这起股票欺诈案中受骗上当的股民有230多户，涉案金额700多万元。这起股票欺诈案的主要手段是“模拟炒股”，即以不真正进入证券交易所交易的手段骗取钱财。公司吸引客户的一个重要诱饵是：为客户提供舒适的环境，每人一台电脑，三元一顿的便宜午餐，少交手续费，同时可以提供1至4倍融资(客户觉得资金不够时，可以向公司透支资金)。此外，还给工作人员给一定的提成，提成办法是：按成交额的万分之三提成，客户透支则按万分之一提成。公司普通工作人员为了获得提成，尽力拉拢外面的股民转到金鹏公司。

　　有关部门进行查封时，发现公司在西宁的两个账户上总共只有资金23万多元。

　　兰州证券诈骗案

　　兰州地区非法券商欺骗股民的报道在全国各大新闻媒体披露后，引起了甘肃省委、省政府和兰州市委、市政府领导的关注和重视，指示有关部门加大打击非法证券期货交易活动的力度，切实给广大市民一个交待。随后，经过调查取证，公安机关对“新兰天”、“立祥”、“泰祥”、“永盛”、“金业”、“万维达”、“华陇”、“力鑫”、“中亚”、“华信”、“新兰德”、“融兴”、“量子”、“傲然”等14家涉嫌非法证券期货交易的机构进行立案查处。根据举报登记汇总，上述14家公司诱骗入市交易者591户，骗取入场资金3422.2万余元，目前已向入场者清退513.4万元。查明涉案人员114名，现已抓获82名，在逃32人。同时查扣电脑233台，小轿车4辆及部分非法财物。

　　“新国大”证券诈骗案

　　曹予飞，化名倪文亮，台湾省台北市人，北京新亚东投资咨询有限公司董事长。该人于1997年6月至1998年7月，先后以合作、联营、收购等方式，非法成立山东中慧期货经纪有限公司北京营业部，非法收购“新国大”期货经纪有限公司、精登石油公司，与龚聪颖(女)、高振宇等人合谋，以承诺无风险投资、高额回报为诱饵，采取设假盘房提供假信息等欺骗手段，骗取4100多人、高达5亿余元的集资款。其中，1.7亿余元用于支付客户的“利润”，其余的钱款被曹予飞、龚聪颖、高振宇一伙据为己有。1998年7月31日，曹予飞等人销毁账目携款潜逃。9月3日，侦查员在云南省石林将欲偷渡出境的三人抓获。共追缴赃款折合人民币3900余万元。2000年4月21日一审法院以集资诈骗罪依法判处曹予飞死刑；判处龚聪颖死刑，缓期2年执行；判处高振宇无期徒刑；其他涉案人员分别受到不同惩处。目前，司法机关仍在努力追缴赃款。