一、企业状况：

　　1、法定证照合法券商：持有国家证监会颁发的证券经营许可证与当地工商部门颁发的营业执照，两证其全。

　　证券黑市：只有当地工商部门颁发的营业执照，但营业范围一般为家政理财，信息咨询，商贸等。

　　2、名称

　　合法券商：名称中有“证券营业部”或“证券服务部”等字样。

　　证券黑市：只有"商贸"、"经济信息咨询"等到字样，无“证券”字样。

　　3、地址合法券商：一般设在繁华地段临街铺面，股民进出自由。

　　证券黑市：一般在高层写字楼内，门口有保安把守，进出需详细检查，询问并登记。

　　4、服务设备

　　合法券商：提供大屏幕显示、自助刷卡委托、电话委托、网上交易等服务措施。

　　证券黑市：每人提供电脑，专人技术指导，无大屏，但有茶水及免费午餐等。

　　二：开户状况

　　1、股东卡

　　合法券商：开户时必须持有股东卡及本人身份证。

　　证券黑市：有无均可。

　　2、填写表格

　　合法券商：填写深沪指定交易协议书，证券买卖协议书及风险揭示声明书。证券黑市：填写“合作投资协议书”及“全权委托协议书”等。

　　3、资金要求

　　合法券商：不限，可用现金或银行存款

　　证券黑市：一般入市最低为5万元，越多越好。

　　三、交易行为与结果

　　1、交易情况

　　合法券商：买卖股票严格按价格优先。时间优先原则予以成交。每次交易最低100股,不提供融资,各交易厅间股票可以转户。股民交易行为完全自主。

　　证券黑市：不准买卖新股及基金，每次交易最低数量1000股，提供高比例融资，经纪人可全权代理客户融资并买卖股票,"股票"不能与合法券商转户，股民不能自主交易。

　　2、报单方式

　　合法券商：提供电话及自助委托程序和网上交易程序，电脑提示成交。并公布上交所与深交所的查询电话，便于客户直接通过交易所随时查询。

　　证券黑市：提供电话委托,须经人工报单方可成交，不能参与集合竞价,实际并未真正报单。

　　3、成交

　　合法券商：买卖报经深沪交易所成交，并有详细纪录，随时可查。

　　证券黑市：买卖暗箱操作，并未上市交割，无深沪交易纪录。

　　4、交易清单

　　合法券商：买卖成交次日打印清单，内含成交编号、证券帐号、资金帐号、证券余额、申报时间、成交时间、上次余额、实际收付、最新余额、股票余额、证券名称、成交数量、成交价格、成交金额、佣金、印花税、过户费等。还有营业部名称及席位号和哪个柜员所打。

　　证券黑市：自制不规范交易表，并每天给客户提供客户交易平衡表。内含客户姓名，资金帐号(非正规帐号)，昨日资金，浮动盈亏，有效资金，留仓市值，风险率，平仓盈亏等内容。

　　5、客户来源

　　合法券商：股民自愿选取。

　　证券黑市：雇用大批无业人员以高额回报，技术指导为幌子，在合法股市诱骗股民。

　　6、公司收益

　　合法券商：在收取的手续费中按国家政策提留。

　　证券黑市：频繁交易莸取手续费；鼓动融资收取高额利息；空买空卖洗空客户账户。(注：此表由王克勤、王宏制作)

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