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证监局加强基金监管 规范员工持股等新规将出台


http://finance.sina.com.cn 2004年12月21日 07:23 四川金融投资报

  本报讯 据有关人士透露,明年的基金监管方式将发生重大变化:基金公司大部分监督检查职责将正式下放到派驻机构。另外,近期备受市场关注的基金自有资金投资范围一事即将有明确说法,投资更多品种获得支持与肯定。

  为了加强对基金公司的监管,从明年开始,基金公司大部分监督检查职责将正式下放到派驻机构,证监局将承担起日常监管工作。为此,有关部门将于近期召开相关会议,相
关文件则可能在明年初下发。根据布署,在未来三年内,由证监局执行的基金公司全面检查将覆盖所有基金公司。

  按照现有规定,基金公司自有资金用于存款和购买国债,以及在发起设立封闭式基金时按规定购买一定比例的封闭式基金,却对购买自己管理的开放式基金等没有作出相应规定。有关人士就此指出,在原则上,基金公司自有资金应该获得更广泛的投资范围,相关管理办法已形成初步文件,在征求意见后有望推出。据了解,相关管理办法将对购买时机、数量及赎回等作出相应限制,以防止内幕交易。

  基金公司组织创新与制度创新将在2005年获得大发展,特别是,有关部门将对基金公司员工持股展开研究。但是,具体时间表还是一个未知数。这位人士还提醒,“基金公司高管人员须有基金从业资格”这一规定将严格执行。相应的,基金公司督察员、基金经理等投资人员等管理办法也将在明年出台。 (郑时)






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